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青海省下六个月基金从业：基金持有人大会试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金管理企业应按照基金协议约定确定基金收益分派方案，及时向__分派基金收益。

A．基金销售机构

B．基金份额持有人

C．基金托管人

D．基金监管部门

2、组合型消极投资战略____

A：重点是进行风险控制

B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目投资组合

C：可以扩展到积极型股票投资战略实行过程中

D：不试图用基本分析方式来辨别价值高估或低估股票

3、基金销售合用性__原则规定，将基金销售合用性贯穿于基金销售各个业务环节。

A．投资人利益优先

B．全面性

C．客观性

D．及时性

4、根据《证券投资基金销售管理措施》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。

A．5

B．7

C．10

D．15

5、开放式基金基金持续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。

A．10天

B．10个工作日

C．20天

D．20个工作日

6、除管理费和托管费外，证券投资基金其他运作费用重要由__等构成。

A．与基金有关律师费用

B．清算费用

C．与基金有关会计师费用

D．公关费用

7、人们金融产品选择依赖____如个人成长文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。

A：外在原因

B：内在原因

C：个人自身原因

D：环境原因

8、股票风险内涵是指预期收益__。

A．确定性

B．永久性

C．不确定性

D．可接受性

9、与股票型基金相比，混合型基金投资风险__。

A．相似

B．较低

C．较高

D．无法比较

10、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文献。

A．基金份额发售公告

B．基金年度汇报

C．基金协议生效公告

D．基金份额上市交易公告书

11、有关债券型基金，下列描述对是__。

A．债券型基金可以通过调整投资组合，很好地抵御通货膨胀风险

B．债券型基金对利率变动不敏感

C．伴随债券组合平均到期期限增长，债券型基金面临利率风险也增长

D．债券型基金有固定利息收益

12、对于基金交易费，下列说法不对是__。

A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生有关交易费用

B．我国证券投资基金交易费重要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

C．交易佣金由证券企业按成交金额一定比例向基金收取

D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

13、基金募集期间应披露信息不包括__。

A．基金协议和托管协议

B．基金份额发售公告

C．招募阐明书

D．季度汇报

14、个人投资者从基金分派中获得__，由上市企业和发行债券企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%个人所得税。

A．国债利息收入

B．股票股息收入

C．企业债券利息收入

D．买卖股票差价收入

15、托管费来源是__。

A．股息

B．利息

C．基金资产

D．投资者缴纳

16、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动确实认、记账过程。

A．基金份额登记

B．基金份额存管

C．基金资金交收

D．基金资金清算

17、基金存款利息收入计提方式为__。

A．按日计提

B．按周计提

C．按月计提

D．按季计提

18、《证券投资基金法》规定，成立基金管理企业，实缴货币资本不得低于__元人民币。

A．3000万

B．5000万

C．1亿

D．2亿

19、基金管理企业应当向中国证监会报送__。

A．经具有从事证券有关业务资格会计师事务所审计基金管理企业年度汇报

B．由具有从事证券有关业务资格会计师事务所出具基金管理企业内部监控状况年度评价汇报

C．监察稽核季度汇报和年度汇报

D．中国证监会根据审慎监管原则规定报送其他材料

20、有关基金销售审慎监管原则，下列说法错误是__。

A．重要是针对基金销售机构经营能力监管

B．意在增进基金销售机构审慎经营，有效防备和化解业务风险

C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管全过程

D．规定在加强基金市场监管同步，加强基金销售机构和从业人员自我约束、自我教育和自我管理

21、基金会计核算内容重要包括__。

A．证券和衍生工具交易及其清算核算

B．持有证券上市企业行为核算

C．基金会计核算复核

D．本期利润及利润分派核算

22、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券到期日越长，债券价格受市场利率影响就越__。

A．上升；小

B．上升；大

C．下降；小

D．下降；大

23、通过__，投资者可以对基金企业风险控制能力有一定理解。

A．企业与否有违规事件发生

B．企业在投资上与否出现过重大失误

C．企业旗下目前基金业绩

D．企业某些事件性公告

24、《证券投资基金销售管理措施》规定，商业银行负责