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常用企业合规文化宣传培训制度

第一章总则

第一条为推行主动合规、合规人人有责、合规创造价值

等合规理念，努力提高全体员工的合规意识，根据《中华人

民共和国证券法》、《证券业从业人员业务开展准则》、《关

于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行

规定》等的相关规定，结合公司实际，特制定本制度。

第二条本公司及关联企业（以下合称为“公司”）的合规

文化宣传培训工作，适用本办法。

第三条合规文化宣传的的在于提高公司全体员工的

合规意识，使全体员工都能明确理解本公司在经营过程中必

须遵循的合规法律、规则和准则的对象范围,充分系统地了

解和掌握公司的合规管理政策及各自岗位的合规流程等,促

进全公司上下“人人合规”的合规文化的形成,从而确保公司

合规风险管理标的有效实现。

第四条合规培训应当注重培训的内容与公司自身的合

规风险管理的实际相结合。

第五条公司合规委员会负责组织合规培训与宣传工作。

第二章培训的内容和主体

第六条本制度的合规培训分为基础合规培训及高风险

人员合规培训。

基础合规培训的内容主要包括以下四个方面:

公司产品/业务培训、公司合规管理制度培训、产品/业务

立项审查制度培训、证券、互联网行业相关法律法规培训。

基础合规培训的参与培训人员:所有亲斤入职人员,其他

部门人员应积极主动参与。

高风险人员合规培训的内容主要侧重于将证券相关的

法律法规结合本公司技术、公司业务开展情况培训。

高风险人员合规培训的参与培训人员:所有研发人员及

业务人员不得缺席。

第三章培训的时间及流程

第七条培训时间为每季度1〜2次每次培训不少于1小

时。（具体培训次数视新入职人员及相关政策变化、新项合

规管理等实际情况而定）

第八条培训流程：

1.培训签到、首次参加培训人员另需签署合规承诺函。

2.培训课件解说。

3.全员讨论（包括对近期自身工作合规性的审查，并提

出存在疑问、解决方案等）

4.培训会议记录员撰写培训记录并归集培训相关资料文

件。

以上流程均可根据实际培训情况进行调整。

第四章考核与奖惩

第九条为提升合规文化培训宣传效果，本制度采取每

季度一次的笔试答题及业务合规性评定的方式进行综合考

评，并将该考评结果纳入员工季度绩效考评中。

1.笔试答题（50分）：主要根据被考核人员对公司产品/

业务、合规制度、证券行业法律法规的熟悉掌握度进行考核

评分。

2.业务合规性评定（50分）:主要根据员工日常工作的是

否存在违规行为进行评分。

S级=100分（季度绩效考评加5分）

A级：99分-90分（季度绩效考评不扣分）

B级：89分-80分（季度绩效考评扣2分）

C级寸9分（季度绩效考评扣5分）

第五章附则

第十条本制度自印发之日起施行，解释权归合规委员

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