2024年全国投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力考试黑金试卷（附答案）527.docx

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全国投资银行业务保荐代表人考试重点试题精编

注意事项:

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。

2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。

一、选择题

1、上市公司董事会应根据股东大会的授权，在收到中国证监会不予核准的决定后（）内，就是否修改或终止本次重组方案做出决议。

A.10日

B.30日

C.6个月

D.12个月

2、某发行人2016年年初发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，面向公众投资者公开发行，在上交所上市流通；存续期内，主体债项评级被下调至AA，评级展望为负面，正确的有（）。

Ⅰ投资者范围将调整且仅限合格投资者

Ⅱ投资者范围保持不变

Ⅲ无法采用竞价交易

Ⅳ可进行新质押式回购

Ⅴ将面临交易所债券风险提示

A.Ⅰ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、Y上市公司为申请非公开发行股票的再融资公司，在发审会后至发行前期间，其发行人顾某公布了新的定期报告，应在()个工作日内向中国证监会报送会后重大事项说明。

A.5

B.10

C.15

D.30

4、关于中小板上市公司募集资金的管理和使用，需要经股东大会审议的有()。

Ⅰ闲置募集资金暂时补流

Ⅱ超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款

Ⅲ上市公司以自筹资金置换预先投入募集资金投资项目

Ⅳ上市公司取消原募集资金项目，实施新项目

A.Ⅰ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、个人申请保荐代表人资格，应最近3年担任过境内证券发行项目的协办人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，以下不属于上述境内证券发行项目范畴的是（）。

A.中小板上市公司控股股东发行可交换公司债券

B.创业板上市公司发行配股

C.主板上市公司定向增发股份

D.首次公开发行股票并在科创板上市项目

6、以下关于可交换公司债券换股的表述中，正确的有（）。

Ⅰ.持有人按照约定条件交换股份时，发行人应从二级市场购买股份用以支付

Ⅱ.持有人申请换股时，通过其托管证券公司向交易所发出换股指令

Ⅲ.持有人有权选择部分换股，部分不换股

Ⅳ.持有人因行使换股权利增持上市公司股份，进而导致拥有上市公司控股权的股东发生变化的，也应当履行《上市公司收购管理办法》规定的义务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7、下列上市公司中，可以公开发行优先股的有（）。

Ⅰ．甲公司，其普通股为上证50指数成份股

Ⅱ．乙公司，以公开发行优先股作为支付手段收购其他上市公司

Ⅲ．丙公司，以减少注册资本为目的回购普通股，公开发行优先股作为支付手段

Ⅳ．丁商业银行，其普通股非上证50指数成份股，公开发行优先股补充一级资本

Ⅴ．戊公司，在以减少注册资本为目的回购普通股方案实施完毕后，公开发行不超过回购减资总额的优先股

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（）。

Ⅰ.证券公司短期次级债的期限是3个月到1年

Ⅱ.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的，原则上按照100％、70％、50％的比例计入净资本

Ⅲ.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备

Ⅳ.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借人或发行的短期次级债，在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备

Ⅴ.长期次级债计入净资本的数额不得超过发行后证券公司净资本的50％

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ