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【行政许可事项服务指南】公开募集基金募集申请注册
一、项目信息
1.项目名称：公开募集基金募集申请注册
2.项目编码：44012
3.子项名称：无
4.适用范围：中华人民共和国境内公开募集基金募集申请注
册适用
二、事项审查类型
前审后批
三、设定依据
《证券投资基金法》第51条第1款：公开募集基金，应当经
国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公
开募集基金。
《证券投资基金法》第55条：国务院证券监督管理机构应当
自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、
行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册
或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理
由。
（证监会令第104
《公开募集证券投资基金运作管理办法》
号）第9条：中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金
法》第55条的规定，受理基金募集注册申请，并进行审查，作出
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注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说
明理由。
四、受理机构
中国证监会办公厅
五、审核机构
中国证监会证券基金机构监管部
六、决定机构
中国证监会
七、审批数量
无数量限制
八、审批收费依据及标准
不收费
九、办理时限
《证券投资基金法》第55条：国务院证券监督管理机构应当
自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、
行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册
或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理
由。
同时，根据《关于实施公开募集证券投资基金运作管理办
法有关问题的规定》（证监会公告【2014】36号）的有关规定:“中
国证监会对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原
则上不超过20个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册
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审查时间不超过6个月。
适用于简易程序的产品包括常规股票基金、混合基金、债券
基金、指数基金、货币基金、发起式基金、合格境内机构投资者
（QDII）基金、理财基金和交易型指数基金（含单市场、跨市场
/跨境ETF）及其联接基金。中国证监会认定的其他特殊产品不
实行简易程序。”
十、申请条件
《公开募集证券投资基金运作管理办法》：
第六条申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当
具备下列条件：
（一）拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司或者经中
国证监会核准的其他机构，拟任基金托管人为具有基金托管资格
的商业银行或经中国证监会核准的其他金融机构；
（二）有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金
相适应的基金经理等业务人员；
（三）最近一年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为
受到行政处罚或者刑事处罚；
（四）没有因违法违规行为、失信行为正在被监管机构立案
调查、司法机关立案侦察，或者正处于整改期间；
（五）最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（六）不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重
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大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
（七）不存在治理结构不健全、经营管理混乱、内部控制和
风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风
险；
（八）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第七条申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件：
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