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XXXXXX公司

信息科技管理制度

文件名：XXXXXX公司信息科技管理制度

公司名称XXXXXX公司拟定部门

制定人审核人

生效日期年月日

变更记载变更原因

第一章总则

第一条本管理所称信息科技风险，是指信息科技在我司运用过程中，由于

自然因素、人为因素、技术漏洞和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。

第二条信息科技风险管理的目标是通过建立有效的机制，实现对我司信息

科技风险的识别、计量、监测和控制，促进我司安全、持续、稳健运行，推动业

务创新，提高信息技术使用水平，增强核心竞争力和可持续发展能力。

第二章科技管理职责

第三条根据我司信息科技治理的要求，法定代表人是本机构信息科技风险

管理的第一责任人，负责组织本管理力法的贯彻落实，应履行以下信息科技管理

职责。

（一）遵守并贯彻执行国家有关信息科技管理的法律、法规和技术标准；

（二）审查批准信息科技战略，确保其与我司的总体业务战略和重大策略相

一致。评估信息技术及其风险管理工作的总体效果和效果；

（三）掌握主要的信息科技风险，确定可接受的风险级别，确保相关风险能

够被识别、计量监测和控制；

（四）规范职业道德行为和廉洁标准，增强内部文化建设，提高全体人员对

信息科技风险管理重要性的认识；

（五）设立一个由来自高级管理层、技术部门和主要业务部门的代表组成的

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专门信息科技管理委员会，负责监督各项职责的落实，定期（三个月）和高级管

理层汇报信息科技战略规划的执行、信息科技预算和实际支出、信息科技的整体

状况；

（六）在建立良好的公司治理的基础上进行信息科技治理，形成分工合理、

职责明确、相互制衡、报告关系凊晰的信息科技治理组织结构。加强信息科技专

业队伍的建设，建立人才激励机制；

（七）确保内部审计部门进行独立有效的信息科技风险管理审计，对审计报

告进行确认并落实整改；

（八）确保信息科技风险管理工作所需资金；

（九）确保所有员工充分理解和遵守经其批准的信息科技风险管理制度和流

程，并安排相关培训；

（十）确保本法人机构涉及客户信息、账务信息以及产品信息等的核心系统

在中国境内独立运行，并保持最高的管理权限；

（十一）履行信息科技风险管理其他相关工作。

第三章科技风险管理

第四条风控部负责信息科技风险管理工作，并直接向领导(风险管理委员

会)汇报工作。该部门应为信息科技突发事件应急响应小组的成员之一，负责协

调制定有关信息科技风险管理策略，尤其是在涉及信息安全、业务连续性计划和

合规性风险等方面，为业务部门和技术部门提供建议及相关合规性信息，实施持

续信息科技风险评估，跟踪整改意见的落实，监控信息安全威胁和不合规事件的

发生。风险管理部的职责包括：

（一）拟定信息系统风险管理总体政策，并提交高级管理层审查、审批；

（二）会同相关业务部门对信息系统风险进行识别、监测；

（三）审核信息系统风险状况。对总行相关业务部门和分支机构信息系统风

险状况及维护、情况进行监测，并进行实时报告；

（四）组织新投产后信息系统的后评价，并识别、评估新信息系统中所包含

的风险，审核相应的操作和风险管理程序。

第五条我司制定全面的信息科技风险管理策略，包括但不限于下述领域：

（一）信息分级与保护；

（二）信息系统开发、测试和维护：

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1、信息系统开发应符合软件工程规范，依据安全需求进行安全设计，保证

安全功能的完整实现；

2、信息系统开发单位应在完成开发任务后将程序源代码及相关技术资料全

部移交我司。外部开发单位还应与