2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案.docxVIP

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案

单选题（共200题）

1、基金市场营销的特殊性不包括（）。

A.规范性

B.服务性

C.持续性

D.全面性

【答案】D

2、基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。

A.每半年；2/3

B.每年；1/2

C.每年；2/3

D.每半年；1/2

【答案】B

3、以下有关证券投资基金特点的说法中，正确的是（）。

A.基金托管人参与基金收益的分配

B.基金管理人参与基金收益的分配

C.基金托管人负责基金的投资

D.基金以组合投资的方式进行基金的投资运作

【答案】D

4、(2016年)QDII基金可以进行的行为有（）。

A.购买不动产

B.购买实物商品

C.从事证券承销业务

D.投资政府债券

【答案】D

5、根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

A.基金存续期

B.基金规模

C.法律形式

D.投资理念

【答案】C

6、关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

7、关于基金份额持有人的权利，说法正确的是（）。

A.查阅全部基金投资资料

B.管理基金资产

C.托管基金财产

D.转让其持有的基金份额

【答案】D

8、（2016年真题）一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。

A.T+2

B.T+1

C.T+5

D.T+3

【答案】B

9、基金信息披露的原则主要体现在以下方面（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

10、开放式基金合同生效后每（）个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

A.1

B.6

C.3

D.12

【答案】B

11、（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

A.投资者

B.交易部

C.研究部

D.风控部

【答案】C

12、金融资产分为（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

【答案】C

13、基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。

A.与基金行业有关的法律法规

B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

C.案例警示教育

D.先进事迹激励教育

【答案】D

14、（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规政策

B.合规文化

C.合规审核

D.合规培训

【答案】A

15、（2021年真题）行业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不属于根据该方法划分的股票基金类别是（）。

A.医药健康股票基金

B.信息科技股票基金

C.蓝筹股票基金

D.基础行业股票基金

【答案】C

16、关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（）。

A.建立行之有效的风险控制制度，确保基金资产和公司财产的安全完整

B.维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作

C.维护公司利益，在风险最小化的前提下，确保公司利益最大化

D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

【答案】C

17、开展审慎调查应当优先根据被调查方（）信息进行。

A.历史

B.公开披露

C.内幕

D.财务

【答案】B

18、下列关于基金职业道德修养的说法错误的是()。

A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德

B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径

C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念

D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容

【答案】D

19、基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是（）。

A.向公众分发、公布的材料与备案的材料一致

B.内容符合合规性

C.预测基金的证券投资业绩

D.含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

【答案】C

20、我国基金监管活动的主要依据是（）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

A.《基金管理公司管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《基金运作管理办法》

D.《证券法》

【答案】B

21、关于基金分类标准，以下说法不正确的是（）。

A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

B.80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金

C.以货币市场工具为投资对象的为货币市场基金

D.同时以股票和债券为投资对象的为混合基金