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某某银行XXXX年合规文化建设实施方案

依据《某某银行XXXX年-XXXX年合规文化建设计划》确定工作目标，结合全行合规文化建设及内控合规管理实际，制订某某银行XXXX年合规文化建设实施方案。

一、总体要求和目标

XXXX年合规文化建设关键是巩固提升。

巩固提升总体要求：深入落实落实全行年初工作会议精神，根据企业文化关键理念深植工作要求，在总结前两年合规文化建设经验基础上，深入加大工作力度，巩固合规文化建设结果，提升合规文化建设水平，构建合规文化建设长久有效机制，促进全新合规文化理念“内化于心、固化于制、外化于行”。

巩固提升目标任务：根据合规文化建设发展愿景，连续推进合规文化建设健康发展，不停为全行内控合规管理注入新活力。经过检验验收、总结评价、表彰优异、树立经典，大力加强内控管理体系建设，扎实内控合规管理基础。以普法宣讲活动为抓手，将普法教育和合规文化建设有机结合，不停增强全员依法合规主动性和自觉性，让依法合规渗透到业务操作各步骤，融入到职员思想行动中，贯穿于经营管理全过程，进而使合规文化理念成为全体农行人共同追求和信仰。

二、工作安排和步骤

XXXX年，各级行要在全方面总结合规文化建设工作经验和突出成效基础上，紧密联络实际、因地制宜，采取多个有效方法，主动构建宣传教育、制度建设、强化实施、监督检验、整改纠偏和考评奖惩“六位一体”合规文化建设长久有效机制，确保全行合规文化建设起点高、内容实、形式新、效果好。

（一）继续抓好合规文化建设系列活动，深入扎实全行合规管理基础。一是各级行要认真回顾评价合规文化建设活动进展情况，尤其要对合规文化教育及合规宣讲、合规大讨论等活动进行梳理。根据总行合规文化建设三年计划总体要求，瞄准年度工作关键，切实加大力度，认真抓好落实。对按时限要求完成工作，要立即总结经验、巩固活动结果，提升合规层次，逐步形成合规管理机制；对正在开展工作，要把握工作进度，充实活动内容，努力争取纵深推进；对未按总行要求准期完成工作，要分析原因、找出症结，提出有针对性处理措施，加紧工作进度；对还未开启工作，要立即开启并抓紧落实。二是要充足应用合规教育，尤其是合规文化宣讲教育结果，依据内控合规管理需要，有针对性地开展合规宣讲教育，逐步将其形成制度安排。各级行要依据不一样对象，采取不一样方法，坚持做好合规教育“四必讲”。第一，新职员入行要宣讲，经过合规宣讲，对新职员进行《某某银行职员行为守则》、《某某银行违反规章制度处理措施》等一系列合规制度教育，引导她们从进入X行第一天开始就努力争取做到依法合规，坚守合规底线；第二，干部职员上岗、转岗、提职要宣讲，经过诫勉谈话、廉政提醒，教育职员树立正确人生观、价值观；第三，检验发觉违规问题要宣讲，经过剖析违规问题，尤其是让相关违规人员“现身说法”，带着违规问题讲危害、讲教训，督促职员剖析整改促合规；第四，年度总结要宣讲，经过总结合规成效、经验和不足，引导职员牢靠树立新型合规理念，主动自觉依法合规。三是大力推行干部职员年度“述职述德述合规”及合规承诺制度，全行上下人人全部要签署“合规承诺书”，努力争取将合规文化建设和全体职员职业发展和日常业务经营管理活动有机结合起来，并形成制度安排，引导职员主动合规。

（二）检验验收、推进整改、总结提炼，不停巩固全行合规文化建设结果。一是各级行要加强组织领导，对合规文化建设活动开展以来整体情况进行检验验收、拾遗补缺，尤其要对活动中采取方法、创新方法、取得成效，和存在问题进行总体评价，认真回顾总结成功经验，引领合规文化建设纵深发展。二是深入加大对问题整改力度，提升检验评价结果应用水平，从制度、机制、步骤及人防、机控等方面，深入查找存在管理漏洞和风险隐患，落实整改，完善整改督办、后评价和问责机制，推进整改工作落实到位。三是总行将组织编辑《合规文化暨案防制度宣讲汇编》、《合规文化大家谈》和《合规理念、守则、箴言、口诀汇编》等材料，各行也应采取对应形式，不停总结合规文化建设活动成功经验，提升合规文化建设层次。四是着手制订合规文化建设纲要，将其作为内控合规管理关键内容，确保合规文化建设沿着制度化、规范化、程序化轨道健康发展。

（三）坚持和“六五”普法教育相结合，连续提升全行合规文化建设水平。一是依据《某某银行相关开展法制宣传教育第六个五年计划（XXXX-XXXX）》（X银发〔XXXX〕XX号），根据XXXX年“六五”普法工作实施意见要求，认真实施‘六五’普法，落实依法治国战略，依法合规治行。二是采取多个有效方法，加强法制宣传教育，在依法合规治行理念统领下，保护经营权益、提升品牌价值、助力业务发展，努力建设一流商业银行。三是经过深入开展普法宣讲教育活动，深入在全行宣传普及法律知识，提升全行广大干部职