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中央企业合规管理办法

中央企业合规管理办法

第一章：总则

1.1目的和依据

本章详细介绍中央企业合规管理办法的目的和依据，明确合规

管理的重要性和必要性。

第二章：组织架构和职责

2.1领导机构

详细说明中央企业合规管理的领导机构设置和职责，包括合规

委员会、合规部门等。

2.2负责人和团队

介绍合规管理的负责人和团队的组成，明确各成员的职责和权

限。

第三章：风险管理与评估

3.1风险管理的流程

详细描述中央企业合规管理的风险管理流程，包括风险识别、

评估、监控等。

3.2风险评估方法

介绍常用的风险评估方法和工具，例如风险矩阵、风险分级等，

以及其应用案例。

第四章：合规培训与教育

4.1培训需求分析

详细说明中央企业合规培训需求的分析方法和步骤。

4.2培训计划和实施

介绍制定合规培训计划和实施的具体措施，包括培训内容、培

训方式、培训评估等。

第五章：内部控制

5.1内部控制制度建设

详细介绍中央企业内部控制制度的建设原则和流程，包括制度

设计、审批和发布等。

5.2内部控制监督和改进

介绍中央企业内部控制的监督和改进措施，例如内部审计、风

险评估等。

第六章：合规监督与检查

6.1合规监督机构和职责

详细介绍中央企业合规监督机构的设置和职责，包括合规监督

部门、内部审计等。

6.2合规检查程序和方法

介绍常用的合规检查程序和方法，包括抽查、日常检查、专项

检查等。

第七章：法律合规风险应对

7.1法律合规风险识别

详细介绍中央企业法律合规风险的识别方法和工具，例如合规

风险清单、合规调查等。

7.2法律合规风险应对措施

介绍中央企业应对法律合规风险的具体措施，例如合规制度建

设、合规培训等。

第八章：违法违规举报与处理

8.1违法违规举报制度建设

详细介绍中央企业违法违规举报制度的建设原则和流程，包括

举报渠道、保护措施等。

8.2违法违规处理措施

介绍中央企业违法违规行为的处理措施，例如纪律处分、法律

追究等。

本所涉及附件如下：

1.《中央企业合规管理制度》

2.《中央企业风险评估流程图》

3.《中央企业合规培训计划模板》

本所涉及的法律名词及注释：

1.合规：指企业遵守法律法规、规章制度和相关行业准则的要

求。

2.内部控制：企业为保护资产、提高经济效益、提供可靠财务

报告的一系列管理措施和制度。

3.违法违规：指企业违反法律法规、规章制度或行业准则的行

为和活动。