培训应对风险和机遇控制程序.pdfVIP

应对风险和机遇控制程序

1目的

通过对公司目标和战略方向的影响，对实现管理体系预期结果的、各种内外

部因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。

2范围

本程序适用于本公司管理体系，所覆盖范围内活动、产品和服务中应对风险

和机遇的策划与实施。

3职责

3.1.总经理负责各种应对风险和机遇策划的审批。

3.2.各相关部门负责应对风险和机遇策划措施的实施。

4工作程序

4.1风险和机遇管理的策划

4.1.1明确内外部信息

4.1.1.1在风险识别前，公司组织风险识别人员明确公司内外部信息，以确保风

险控制与公司所处的环境相协调。

4.1.1.2外部信息是公司在实现目标过程中所面临的外界环境的过去、现在和将

来的各种相关信息，包括：

a）国际、国内、地区及当地政治、文化、法律法规、技术、金融及自然环

境和竞争环境；

b）影响公司目标实现的外部关键因素及历史和变化趋势；

c）外部利益相关者及其诉求、价值观、风险承受度；

d）外部利益相关者与组织的关系。

4.1.1.3内部信息是公司在实现目标过程中面临的内部环境的过去、现在和将来

的各种相关信息，包括：

a）公司的方针、目标及经营战略；

b）资源和知识方面的能力；

c）内部利益相关者及其诉求、价值观、风险承受度；

d）采用的标准和模型；

e）组织结构、管理过程和措施；

f）与风险管理实施过程有关的现场信息等。

4.1.2风险识别

4.1.2.1风险识别的时机

a）公司在每年年初或者根据需要在适当时候，根据公司所处的环境，识别

公司体系过程中的风险。

b）在相关法律变更、公司的活动、产品、服务、运行条件，以及相关方的

要求等信息发生重大变化时，可适时进行风险识别。

4.1.2.2风险识别

a）公司组织有关人员成立风险分析小组，确定要进行风险识别的体系过程。

b）风险识别小组对每一过程中的风险进行识别，将识别的风险填入【风险

和机遇分析评价表】中，填入时要明确风险名称、风险可能导致的后果。

2

4.1.2.3风险识别中的重点关注对象是“九新”，指新技术、新材料、新工艺、

新状态、新环境、新单位、新岗位、新人员、新设备，要对“九新”进行深入分

析，识别其中的各类风险。

4.2风险评估

对已识别的风险的严重度和发生可能性进行评价，其评价的要求,应依据本

程序所规定的评价准则,进行评价确认，风险的严重程度和发生可能性的确认,

用以确定风险值，之后根据风险值确定对风险应采取的措施。

4.2.1风险的严重程度评价准则

风险严重程度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评

估量化,若潜在风险发生后，会导致各方面的影响以及产生危害，以下包括但不

限于风险产生后会导致的危害：

a)法律法规、产品及客户要求；

b)风险发生时导致的人身伤害；

c)财产损失的多少；

d)是否会导致停工/停产；

e)对公司形象的损害程度。

注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，

以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险,乃至完全

消除的目的。

为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重

程度分为以下五类：

a)非常严重；b）严重；c）较严重；d）一般；e）轻微。

下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程

度进行评价时，下表作为评价风险严重程度的准则：

描述

严重

严重程法律法规、

财产损失等级

度产品及其他人身伤害停工/停产公司形象