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公司股权管理办法

第一章总则

第一条为规范公司股权管理，坚持目标导向、问题导向、价值导向，进一

步防范国有资产流失风险，建立健全责权清晰、规范有序、有效制衡、协调运转

的股权管理体系，落实管理责任，防止因滥铺摊子、管理链条过长等导致股东权

益摊薄、股权失管失控，其他股东方恶意侵害集团股东权益等问题，按照依法合

规、层级总控、分级、分类、动态管理的原则，高度重视股权的顶层设计和决策

监督的过程管理，特制定本办法。

第二条本办法所称股权管理，是指公司持有股权的变动管理和一般管理。

公司持有的股权，包括公司作为投资人所持有的境内（外）全资、控股、参

股企业（以下简称“被投资企业”）的股权（投资期限一年以上），以及境内（外）

股票二级市场可流通交易的证券投资股权。

股权变动管理，是指对由于公司及各级被投资企业新设、分立、合并、增资、

减资、股权协议转让、股权无偿划转、股权收购、股权置换、资产重组、破产清

算、解散等原因，导致股权发生数量、比例以及实际控制人变动的管理。

股权的一般管理，是指持有股权的收益保证、风险承受能力等管控内容。

第三条股权管理要依据国家相关法律法规和公司《章程》及相关管理制度

执行，原则上坚持同股同权同责，依法维护公司权益。

第四条以债权形式出现实际为股权及可转为股权的债权也按本办法管理。

第二章职权划分

第一节审批权限

第一条公司董事会是公司股权管理事项的决策机构，负责公司所持有的股

权变动的审批。

第二条主业涉及市国资委确定的重要行业和关键领域以及承担政府重大

专项任务的重要企业或其他需要由市国资委批准的股权变动行为，根据相关规定

报市国资委审批。

第二节职责划分

第一条公司投资管理部为股权管理工作的主责部门。负责牵头审核子企业

公司章程的建立和修订；负责建立股权动态信息跟踪管理台账，分析和确认子企

业是否落实投资协议和公司章程中重要条款要求、股权投资收益是否按投资计划

正常运转；履行监督管理义务，定期编制综合评价报告，并向公司董事会进行定

期或临时报告。

第二条公司董事会办公室负责监督和评价派出董事的履职情况，收集并处

理派出董事上报的重大事项报告；参与审核子企业公司章程的建立和修订，确认

子企业法人治理结构和责权利分配是否满足立项时要求；建立子企业各股东方的

沟通协调机制；建立子企业股东会和董事会台帐，对子企业董事会议题进行预审

查，监督子企业重大决策事项的决策程序；定期收集投后综合评价报告。

第三条公司派出监事管理办公室负责监督和评价派出监事的履职情况，监

督派驻企业财务、重大决策、运营过程中涉及公司权益的事项和关键环节，监督

派驻企业董事会、经营层依法依规履职，定期组织编制派出监事年度监督检查报

告。

第四条公司党委工作部负责对子企业派出董、监事、高级管理人员的推荐、

考察，提出更换、任免建议，并建立派出董、监事、高级管理人员的人事档案。

第五条公司财务部负责股权变动后的相关账务处理。

第六条公司内部银行（资金管理中心）负责被投资企业授信、融资、对外

经济担保的统筹管理。

第七条公司法律事务部负责子企业法律纠纷统筹管理，参与审核被投资企

业公司章程和其他重要的协议。

第八条公司审计部负责对子企业开展有关经营、财务或具体项目等内容的

内部审计检查和评价建议工作，对子企业内控系统的健全性、有效性，风险管理

过程的客观性、合理性进行评价建议，发现经营舞弊，对审计发现的问题提出改

进建议及咨询服务。

第九条公司其他职能部门在职权范围内开展相关业务，及时掌握、揭示可

能对股权管理产生不利影响的风险因素。

第十条单独设股东代表的企业，股东代表应按公司《子企业股东代表管理

办法》的规定，对于任职被投资企业涉及股权管理的重大事项，股东代表应与公

司法定代表人沟通后，交由投资管理部起草议案，报公司审议。

第十一条公司派出董