基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（证券投资基金的监管）模拟试卷2（共124题）.docxVIP

基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（证券投资基金的监管）模拟试卷2（共5套）

（共124题）

基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（证券投资基金的监管）模拟试卷第1套

一、单项选择题(本题共25题，每题1.0分，共25分。)

1、关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是()。[2015年12月真题]

A、取得基金从业资格

B、通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

C、具有2年以上证券投资管理经历

D、最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚

标准答案：C

知识点解析：基金经理任职应当具备以下条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上证券投资管理经历；④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

2、基金销售适用性管理制度的必要内容不包含()。[2015年12月真题]

A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

C、对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法

D、对基金产品进行风险评价的方式和方法

标准答案：C

知识点解析：基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

3、关于私募基金的监管，以下描述正确的是()。[2015年12月真题]

A、发行私募基金需经中国基金业协会审批

B、中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

C、发行私募基金不设行政审批

D、设立私募基金管理机构需经证监会审批

标准答案：C

知识点解析：我国对于非公开募集基金的监管，由中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责。对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批。

4、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是()。[2015年12月真题]

A、拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

B、通知基金管理人后再执行投资指令

C、通知基金持有人并按其要求处理

D、执行投资指令后立即报告中国证监会

标准答案：A

知识点解析：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

5、我国基金市场的监管主体是()。[2015年12月真题]

A、中国证监会

B、中国保监会

C、中国基金业协会

D、中国银监会

标准答案：A

知识点解析：依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

6、以下中国基金业协会会员中，为普通会员的是()。[2015年12月真题]

A、基金服务机构

B、证券期货交易所

C、基金管理人

D、地方基金业协会

标准答案：C

知识点解析：基金业协会的会员分为三类：①普通会员，为加入协会的基金管理人和基金托管人；②联席会员，为加入协会的基金服务机构；③特别会员，为加入协会的证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构。

7、中国证券投资基金业协会会员分为()三类。[2015年12月真题]

A、企业会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、联席会员、企业会员

C、普通会员、联席会员、特别会员

D、普通会员、企业会员、特别会员

标准答案：C

知识点解析：中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。

8、关于担任基金托管人的条件，以下描述错误的是()。[2015年12月真题]

A、有安全高效的清算、交割系统

B、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C、设有专门的基金投资部门

D、净资产和风险控制指标符合有关规定

标准答案：C

知识点解析：担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定；②设有专门的基金托管部门；③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；④有安全保管基金财产的条件；⑤有安全高效的清算、交割系统；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

9、以下不属于私募基金合同必备条款的是()。[2015年12月真题]

A、基金的运作方式