证券从业资格证券发行与承销（判断题）模拟试卷1（共270题）.docxVIP

证券从业资格证券发行与承销（判断题）模拟试卷1（共9套）

（共270题）

证券从业资格证券发行与承销（判断题）模拟试卷第1套

一、判断题(本题共30题，每题1.0分，共30分。)

1、国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照该办法再次审批。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

2、可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：证券交易所按照下列规定停止可转换公司债券的交易：可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

3、在我国，自然人和法人都可以充当股份有限公司的发起人。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

4、对保荐机构和保荐代表人的资格申请，中国证监会均需要在20个工作日内作出核准或不予核准的决定。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：根据《保荐办法》的规定，对保荐机构资格的申请，中国证监会均需要在45个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。

5、设立股份有限公司，应当有2人以上100人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上在中国境内有住所。

6、股票既可平价发行，也可溢价或折价发行。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：《证券法》规定，我国股票发行只能平价发行或溢价发行，不得折价发行。

7、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

8、特殊目的公司系指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内和境外公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：特殊目的公司系指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。

9、净经营收入理论认为融资总成本不会随融资结构的变化而变化。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

10、当公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加，追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：考查边际资本成本的定义。公司无法以某一固定的资本成本筹集无限的资金，当公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加，追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。

11、香港联交所《上市规则》规定，如果公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于1亿港元，则可以上市。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：香港联交所《上市规则》规定，如果公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于2亿港元，则可以上市。

12、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

13、保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十五条所列事项作出承诺。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十三条所列事项作出承诺。

14、主承销商的回访报告只提交给证监会。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：主承销商的回访报告要提交给证监会、交易所及所在地证监会派出机构。

15、经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：根据《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规，经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。

16、上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后3个交易日内至少发布5次赎回公告。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析