关于科研绩效评估的思考.pdfVIP

关于科研绩效评估的思考

摘要科研绩效评估是科研管理的重要工作。总结了科

研绩效评估的内涵和原则,提出了要完善以创新和质量为导

向的科研评价办法,建立合理、公平、公正的科研绩效评价体

系,以科研项目、科研成果、科研论文、专利和专著、人才培

养、学术交流等为评估指标,定量与定性评价相结合,以促进

科技人员进行科学研究的积极性,增强科研单位的科研实力

和综合竞争能力。

关键词科研管理;绩效评估;内涵;原则;设计;建议

中图分类号G472.5文献标识码A文章编号

1007-5739(2010)21-0032-03

2010年,党中央、国务院相继印发《国家中长期人才发

展规划纲要(2010―2020年)》和《国家中长期教育改革和发

展规划纲要(2010―2020年)》。人才规划纲要明确提出,要围

绕提高自主创新能力、建设创新型国家,努力造就一批高水平

创新团队;教育规划纲要对培育跨学科、跨领域的科研与教学

相结合的团队等也作了重要部署。在这样的特殊历史背景下,

如何做好科研绩效的管理与评估,已成为科研管理工作中亟

待解决的问题,科研管理水平的高低,对一个单位的科研进展、

成果获得、经费使用、效益高低都会产生直接影响[1]。对科

研绩效作出公正的评价,有利于培育创新团队的发展成效;有

利于管理部门对科研人员的工作有一个科学的了解,为科研

项目的管理和连续资助等提供科学依据;有利于表彰优秀的

科研团队和个人,保持奖励的权威性和公正性;有利于发现高

素质人才;也有利于创造一个公正的学术发展氛围,减少科研

上的不规范行为[2-3]。通过绩效评估使科研单位和科技人员

对单位和自己重新定位,及时调整科技计划和研究机构的方

向,提高管理水平和科学研究的效率。有利于表彰优秀的科研

团队和个人,保持奖励的权威性和公正性;有利于发现高素质

人才,积极推进创新团队建设,加大学科带头人的培养力度。

目前我国尚未形成一个完善、统一、科学的科研绩效评

估体系,对于科研绩效的评估基本还是以同行评议为主。在同

行评议中,如果所选专家正确,且专家能够实事求是地表达意

见,同行评议是完全可以信服的。但现实工作中,由于科学的

高度分化与高度综合,同行评价也受到诸如专家知识结构、学

术视野、学术偏好、人情关系和非学术因素的影响,而使同行

评议的科学性和公正性受到越来越多的质疑。因此,搞好科研

绩效定量评估,并以此作为同行评议的补充,将提高同行评议

的准确性,准确、量化的考核体系对科研绩效评估工作至关重

要。

尽管科研绩效评估已逐渐从尝试阶段走向成熟推广阶

段,从局部应用向整体应用推进,然而由于科技劳动及其成果

表达形式的复杂性和无形资产的多变性,至今未形成较为公

认的评估体系。

1科研绩效评估的内涵

科研绩效评估是指在科研活动完成后,对照预先设定的

目标,对科研活动的完成情况、实施过程、实施效果及影响所

进行的系统、客观、公正的分析,并为今后的投资或决策提供

意见或建议[4]。科研绩效评估的单元包括研究项目、科技人

员、研究机构等。

1.1研究项目评估

科研活动类型的传统划分方法将科研活动分为基础研

究、应用研究、技术开发等三大类。基础研究成果强调其学

术价值,即重在对科学共同体的影响,其绩效表现形式主要为

科学论文和学术专著,因此对基础研究成果绩效的评价实质

是对其产生的科学论文和学术专著进行评价;应用研究是针

对具体的实用目标,提供新产品、新技术、新方法和新流程的

研究,主要以应用前景为评价标准,即强调其技术性,其绩效表

现形式以技术论文、技术专著和专利为主,但一般情况下,应

用研究专利形式比论文形式更能体现其技术特征;技术开发

研究是对实验室成果进一步扩大或具体化所做的工业性中

间试验,主要以商业价值为评价标准,即强调其实用性基础研

究为应用研究提供基本原理和方法,应用研究为技术开发研

究提供技术支持,技术开发研究将所遇到的问题又反馈给基

础研究和应用研究。这三类研究既有分工,又有联系,构成整

个科研活动。由于学科特点的不同,特别是当今科学技术的飞

速发展,对有些研究很难明确地区分是基础研究、应用研究还

是开发研究,因此其科研绩效表现形式也是多种多样的,在定

量时应综合考虑。

科研绩效评估通过对科研项目的绩效进行跟踪、评估和

反馈,达到优化资金分配,调整科技计划和研究机构的方向,提

高管理水平和科学研究效率的目的。它有4