青岛城市建设投资(集团)有限责任公司2018年度第五期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京市盈科（青岛）律师事务所

关于青岛城市建设投资(集团)有限责任公司

发行2018年度第五期超短期融资券

之

法律意见书

中国青岛

二零一八年八月

北京市盈科（青岛）律师事务所

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目录

释义1

一、发行人的主体资格4

（一）发行人具有法人资格4

（二）发行人为非金融企业5

（三）发行人具有交易商协会会员资格5

（四）发行人历史沿革5

（五）发行人依法有效存续6

二、本次发行的批准和注册7

（一）本次发行的批准7

（二）本次发行的注册7

三、发行文件及发行有关机构7

（一）《募集说明书》7

（二）主承销商8

（三）评级机构和评级报告8

（四）律师事务所和法律意见书9

（五）审计机构和审计报告10

四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险11

（一）注册金额11

（二）募集资金用途11

（三）公司法人治理情况11

（四）业务运营情况12

（五）受限资产情况22

（六）或有事项23

（七）重大资产重组情况31

（八）信用增进情况31

五、结论意见31

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盈科青岛律师事务所青岛城投集团2018年度第五期超短期融资券法律意见书

释义

在本法律意见中，除非文义另有所指，下列术语或简称具有以下含义或全称：

简称全称

青岛城市建设投资（集团）有限责任公司在银行间债券市场

本次发行指

注册、发行的总额度50亿元人民币的超短期融资券

青岛城市建设投资（集团）有限责任公司2018年度第五期超

本期超短期融资券指

短期融资券

城投集团、发行人指青岛城市建设投资（集团）有限责任公司

兴业银行指兴业银行股份有限公司

立信指立信会计师事务所(特殊普通合伙)

大公国际指大公国际资信评估有限公司

《青岛城市建设投资（集团）有限责任公司2018年度第五期

《募集说明书》指

超短期融资券募集说明书》

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《银行法》指《中华人民共和国中国人民银行法》

《管理办法》指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

《业务指引》指《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》

《银行间债券市场