基金公司风险控制准则.docx

基金公司风险控制准则

合同编号：__________

甲方：（基金公司名称）

地址：________________________

代表人：_______________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

乙方：（另一方名称）

地址：________________________

代表人：_______________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

鉴于甲方是一家专业从事投资管理的基金公司，依据相关法律法规，为了保护合同双方的合法权益，明确双方的权利义务，经双方友好协商，特订立本合同，以便共同遵守。

第一条风险控制原则

1.1甲方在进行投资管理活动时，应遵循合法、合规、公平、公正的原则，确保基金资产的安全和增值。

1.2甲方应建立健全内部风险控制体系，对投资过程中的各种风险进行有效识别、评估、监控和控制。

1.3甲方应根据市场变化和基金投资情况，及时调整风险控制措施，确保基金资产的稳健运行。

第二条风险控制组织架构

2.1甲方应设立风险控制部门，负责公司整体风险管理工作。

2.2风险控制部门应由具备相关专业背景和丰富实践经验的人员组成，负责制定、实施和监督风险控制策略。

2.3甲方高级管理人员应积极参与风险管理工作，对风险控制部门的各项工作给予充分支持。

第三条风险识别与评估

3.1甲方应建立完善的风险识别和评估体系，对投资项目、投资组合、市场风险、操作风险等进行全面识别和评估。

3.2甲方应定期进行风险评估，根据评估结果调整投资策略和风险控制措施。

3.3甲方应根据风险评估结果，对不同风险等级的投资项目进行分类管理，制定相应的风险控制策略。

第四条风险监控与报告

4.1甲方应建立健全风险监控体系，对投资过程中的各项风险进行实时监控，确保风险在可控范围内。

4.2甲方应设立风险报告制度，定期向公司高层和管理层报告风险状况，对重大风险事件及时报告并进行处理。

4.3甲方应根据监管要求，对外定期披露基金产品的风险状况，以便投资者了解和评估风险。

第五条风险应对措施

5.1甲方应针对不同类型的风险，制定相应的应对措施，确保在风险发生时能够及时应对，降低损失。

5.2甲方应建立风险应急机制，对可能发生的突发事件制定应急预案，确保在紧急情况下能够迅速采取措施，减少损失。

5.3甲方应根据风险情况，为基金资产购买必要的保险，以提高风险防范能力。

第六条风险控制培训与宣传

6.1甲方应定期组织风险控制培训，提高员工的风险管理意识和能力。

6.2甲方应加强风险控制宣传，提高投资者对风险的认识和理解。

第七条违约责任

7.1双方应严格遵守本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。

第八条争议解决

8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。

8.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。

第九条其他约定

9.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。

9.2本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

9.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

代表（签字）：______________

代表（签字）：______________

签订日期：______年______月______日

一、附件列表：

1.甲方（基金公司）营业执照复印件

2.甲方（基金公司）法定代表人身份证明复印件

3.乙方（另一方）营业执照复印件

4.乙方（另一方）法定代表人身份证明复印件

5.风险控制策略报告

6.风险评估报告

7.投资组合报告

8.风险监控制度

9.风险报告模板

10.应急预案

11.保险购买凭证

12.风险管理培训资料

13.风险控制宣传材料

二、违约行为及认定：

1.甲方未按照约定进行投资管理，导致基金资产损失的，视为违约。

2.甲方未按照约定进行风险评估、监控和报告的，视为违约。

3.甲方未按照约定制定和实施风险控制策略的，视为违约。

4.乙方未按照约定提供相关信息和资料，导致甲方无法正常履行合同的，视为违约。

5.双方未按照约定履行合同其他条款的，视为违约。

三、法律名词及解释：

1.投资管理：指甲方作为基金管理人，依据基金合同的约定，对基金资产进行投资、管理和运作的活动。

2.风险控制：指甲方通过建立健全的风险管理体系，对投资过程