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基金公司风险控制准则
合同编号:__________
甲方:(基金公司名称)
地址:________________________
代表人:_______________________
联系电话:____________________
电子邮箱:____________________
乙方:(另一方名称)
地址:________________________
代表人:_______________________
联系电话:____________________
电子邮箱:____________________
鉴于甲方是一家专业从事投资管理的基金公司,依据相关法律法规,为了保护合同双方的合法权益,明确双方的权利义务,经双方友好协商,特订立本合同,以便共同遵守。
第一条风险控制原则
1.1甲方在进行投资管理活动时,应遵循合法、合规、公平、公正的原则,确保基金资产的安全和增值。
1.2甲方应建立健全内部风险控制体系,对投资过程中的各种风险进行有效识别、评估、监控和控制。
1.3甲方应根据市场变化和基金投资情况,及时调整风险控制措施,确保基金资产的稳健运行。
第二条风险控制组织架构
2.1甲方应设立风险控制部门,负责公司整体风险管理工作。
2.2风险控制部门应由具备相关专业背景和丰富实践经验的人员组成,负责制定、实施和监督风险控制策略。
2.3甲方高级管理人员应积极参与风险管理工作,对风险控制部门的各项工作给予充分支持。
第三条风险识别与评估
3.1甲方应建立完善的风险识别和评估体系,对投资项目、投资组合、市场风险、操作风险等进行全面识别和评估。
3.2甲方应定期进行风险评估,根据评估结果调整投资策略和风险控制措施。
3.3甲方应根据风险评估结果,对不同风险等级的投资项目进行分类管理,制定相应的风险控制策略。
第四条风险监控与报告
4.1甲方应建立健全风险监控体系,对投资过程中的各项风险进行实时监控,确保风险在可控范围内。
4.2甲方应设立风险报告制度,定期向公司高层和管理层报告风险状况,对重大风险事件及时报告并进行处理。
4.3甲方应根据监管要求,对外定期披露基金产品的风险状况,以便投资者了解和评估风险。
第五条风险应对措施
5.1甲方应针对不同类型的风险,制定相应的应对措施,确保在风险发生时能够及时应对,降低损失。
5.2甲方应建立风险应急机制,对可能发生的突发事件制定应急预案,确保在紧急情况下能够迅速采取措施,减少损失。
5.3甲方应根据风险情况,为基金资产购买必要的保险,以提高风险防范能力。
第六条风险控制培训与宣传
6.1甲方应定期组织风险控制培训,提高员工的风险管理意识和能力。
6.2甲方应加强风险控制宣传,提高投资者对风险的认识和理解。
第七条违约责任
7.1双方应严格遵守本合同的约定,如一方违约,应承担违约责任,向守约方支付违约金,并赔偿因此给对方造成的损失。
第八条争议解决
8.1双方在履行本合同过程中发生的争议,应通过友好协商解决。
8.2如协商不成,任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。
第九条其他约定
9.1本合同自双方签字(或盖章)之日起生效,有效期为______年。
9.2本合同未尽事宜,双方可另行签订补充协议,补充协议与本合同具有同等法律效力。
9.3本合同一式两份,甲乙双方各执一份。
甲方(盖章):____________________
乙方(盖章):____________________
代表(签字):______________
代表(签字):______________
签订日期:______年______月______日
一、附件列表:
1.甲方(基金公司)营业执照复印件
2.甲方(基金公司)法定代表人身份证明复印件
3.乙方(另一方)营业执照复印件
4.乙方(另一方)法定代表人身份证明复印件
5.风险控制策略报告
6.风险评估报告
7.投资组合报告
8.风险监控制度
9.风险报告模板
10.应急预案
11.保险购买凭证
12.风险管理培训资料
13.风险控制宣传材料
二、违约行为及认定:
1.甲方未按照约定进行投资管理,导致基金资产损失的,视为违约。
2.甲方未按照约定进行风险评估、监控和报告的,视为违约。
3.甲方未按照约定制定和实施风险控制策略的,视为违约。
4.乙方未按照约定提供相关信息和资料,导致甲方无法正常履行合同的,视为违约。
5.双方未按照约定履行合同其他条款的,视为违约。
三、法律名词及解释:
1.投资管理:指甲方作为基金管理人,依据基金合同的约定,对基金资产进行投资、管理和运作的活动。
2.风险控制:指甲方通过建立健全的风险管理体系,对投资过程
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