湖北久之洋红外系统股份有限公司.pdfVIP

湖北久之洋红外系统股份有限公司

HubeiJiuzhiyangInfraredSystemCo.,Ltd

（武汉市江夏区庙山开发区明泽街9号）

首次公开发行股票并在创业板上市

之上市公告书

保荐机构（主承销商）：

（重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦）

二零一六年六月

特别提示

本公司股票将于2016年6月2日在深圳证券交易所创业板上市。本公司提醒投

资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目

跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。

2

第一节重要声明与提示

湖北久之洋红外系统股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“久之洋”

或“发行人”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风

险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较

大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因

素，审慎做出投资决定。

本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、

完整性和及时性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并

承担个别和连带的法律责任。

证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对

本公司的任何保证。

本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查

阅刊载于巨潮资讯网（）的本公司招股说明书全文。

如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股

票并在创业板上市招股说明书中的相同。

本公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中介机构等就

首次公开发行股票上市作出的重要承诺及说明如下：

一、发行人作出的承诺及约束措施

本公司拟申请首次公开发行股票并上市，为保障上市后投资者权益，本公司承

诺如下：

1、如本公司申请首次公开发行股票并上市招股说明书存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响

的，本公司将于中国证券监督管理委员会下达相关处罚决定之日起30个工作日内，

3

召开董事会审议本公司回购首次公开发行的全部新股的方案（包括回购价格、完成

时间等，回购价格为本次发行价格加算截至回购日银行同期存款利息），并提交股东

大会作出决议之后实施。本公司应在股份回购义务触发之日起6个月内完成回购事

宜。若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，回购的

股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息

调整。

2、本次公开发行的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投资

者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失，但有证据证明本公司

无过错的除外。

3、如未能履行上述承诺，本公司将就未履行承诺的具体原因进行公告；如因未

履行相关承诺给投资者造成损失的，本公司将依法向投资者赔偿损失。

二、发行人控股股东作出的承诺及约束措施

华中光电所作为久之洋控股股东，为保障久之洋上市后投资者的权益，承诺如下：

1、关于股份锁定期及减持意向的承诺

（1）若根据询价结果预计久之洋新股发行募集资金额超过募投项目所需资金总

额的，本单位将按照发行方案公开发售部分原限售股份，且承诺不会因此导致久之

洋实际控制人发生变更；

（2）自久之洋股票上市之日起三十六个月内，本单位将不转让或者委托他人管

理本次公开发行前本单位已直接或间接持有的久之洋股份，也不由久之洋回购该部分

股份。

（3）久之洋上市后六个月内如其股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，

或者上市后六个月期末（2016年11月30日）收盘价低于发行价，本单位持有久之

洋股票的锁定期限自动延长六个月。若久之洋在此期间发生派发股利、送红股、转

增股