基金销售牌照申请详细流程.docx

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基金销售牌照申请详细流程

一、基金销售牌照申请流程之——基金销售牌照的资格条件

(一)申请机构必须为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式。

(二)申请机构须具有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围。

(三)注册资本或出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本。

(四)有限责任公司股东或合伙企业合伙人须符合相关规定。

(五)未发生已经影响或可能影响机构正常运作的重大变更事项,或诉讼、仲裁等其他重大事项。

(六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或在其他金融相关机构5年以上的工作经历。取得基金从业资格的人员不少于10人。

二、基金销售牌照申请流程之——如何办理基金销售牌照?

(一)申请机构必须为依法设立的有限责任公司、合伙企业或符合中国证监会规定的其他形式。

(二)申请机构须具有符合规定的经营范围。

(三)注册资本或出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本。

(四)有限责任公司股东或合伙企业合伙人须符合本办法规定。

(五)未发生已经影响或可能影响机构正常运作的重大变更事项,或诉讼、仲裁等其他重大事项。

(六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或在其他金融相关机构5年以上的工作经历。

(七)取得基金从业资格的人员不少于10人。

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