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文件编号
XXXXXX
版次号
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风险和机遇控制程序
生效日期
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1.目的
为规范本公司各项经营管理，确保整合管理体系能够实现其预期结果，预防或减少不期望的影响的同时，抓住机会，提升公司经营绩效，实现持续改进，建立全面的风险和机遇管理措施，并为在整合管理体系中纳入、应用及评价这些措施的有效性提供操作指导。?
2.范围
本程序适用于在质量、环境、职业健康等管理体系活动中应对风险和机遇的措施的策划、实施和评价。
3.术语
3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。?
3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。?
3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。
3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。?
3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。?
3.7内部风险：企业内形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险、技术风险等。?
3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。?
3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。?
3.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。?
3.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度评分*风险频度评分*风险可探测性评分。
4.职责
4.1最高管理者：
4.1.1负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。
4.1.2负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的风险和机遇的识别与评审周期、时机。
4.1.3负责按所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成
情况并跟进落实措施的有效性，管理评审输入《风险和机遇评估评估表》执行情况。
4.2各部门负责人：负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。
4.3品管部：
4.3.1负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护；
4.3.2落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写本部门及汇总各部门《风险和机遇识别评估表》。
4.3.3负责对风险和机遇管理过程对过程责任人实施培训。
4.3.4定期收集法律法规及客户端关于质量相关资讯，并识别与更新与产品质量相关内外部风险和机遇，监视质量相关风险管理措施的实施，并适时向风险相关方报告与沟通。
4.4安环部
4.4.1定期收集法律法规及相关方环境、职业健康安全等资讯，并识别与更新与环境、职业健康安全相关内外部风险和机遇，监视环境、职业健康安全相关风险管理措施的实施，并适时向风险相关方报告与沟通。
5.程序要点
5.1风险和机遇的识别
5.1.1风险识别与更新频率、时机
5.1.1.1为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，最高管理者每年第4季度组织各部门识别和建立应对的方法，确认本部门存在的风险和机遇，并将评估的结果记录在《风险和机遇识别评估表》。
5.1.1.2当发生如下（但不限于）内外部环境发生变化时，需重新识别和评价风险和机遇，并更新《风险和机遇识别评估表》。
A）与管理体系有关的法律、法规、标准及其他要求有变化时）；
B)组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时;
C)发生重大品质事故或者相关方投诉连续发生时；
D）其他情况需要时；
5.1.2在风险和机遇的识别和应对过程中,责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险和机遇进行逐一的筛选识别,风险和机遇识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险和机遇：
5.1.2.1业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇；
5.1.2.2新技术及产品的设计开发、设计开发的变更控制管理过程的风险和机遇；
5.1.2.3外部供方评审和外部提供过程、产品、服务控制过程
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