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XXXX分公司2014年风险管理

及内控评价报告

一、XXXX分公司基本情况

XXXX分公司隶属于某省XX上游水电开发有限责任公

司,主要从事某市火电项目基建、运行维护及生产经营，同时，

负责XX公司在某省海西火电项目前期发展工作.

某市火电项目规划建设4×660MW火电机组，项目建

成后将成为世界海拔最高的超超临界火电机组和燃煤间接

空冷机组.项目规划投入高效除尘器、烟气脱硫、脱硝等环保

设施，符合高效、节能环保的要求。工程总工期约26个月，

计划于2015年2台机实现双投,计划年发电量70亿千瓦时，

工程总投资约48亿。

2013年，某市火电项目主要开展工作、经济指标如下:

一是进度控制方面,施工现场主厂房区域基础开挖、砼浇

筑及回填工作正在进行，计划年内完成80%零米以下工程。

翻车机室基础施工正在进行，厂前区临建宿舍、食堂和办公

楼已具备办公条件，已于10月21日进驻现场。生产办公楼、

夜班休息楼、化验楼等完成了基础开挖和回填工作。厂区围

墙和场内道路正在加紧施工。

二是投资控制方面，某市火电项目1—11月份累计完成

投资57389。17万元，占投资计划95。04%；建筑工程累

计完成投资18280.54万元，占投资计划的92。33％；安装

工程累计完成投资5251。77万元，占投资计划的84.84%;

设备购置费累计完成投资27334.62万元，占投资计划的

100%；其他费用累计完成投资5171。35万元，占投资计

划的89.82%。

三是安全控制方面，成立了项目建设安全生产委员会和

安委会办公室，召开了分公司安健环体系建设启动会，成立

了相应的组织机构、明确了体系建设思路和建设方案，印发

了体系建设工作要求，进行多次应急预案的演练,提高处理突

发事件的能力.

四是质量控制方面,成立了项目建设质量监督委员会和

质量监督站，建立了现场施工建设安全、质量管理组织机构.

成立了某市火电项目创优办公室，明确了各专业组人员和职

责，为项目创优工作的开展提供了组织保证。

二、XXXX分公司2013年风险及内控管理工作开展情

况

2013年,分公司积极克服点多、线长、面广、业务类型

繁杂、人员少、理论知识欠缺、经验不足等困难，努力研究、

认真组织，各项内控与风险管理工作均取得了一定的成效.

一是内控体系建设的质量有了一定的提高.二是业务流

程的执行效果有了明显的提升。三是内控体系建设的认知度

收到了预期的效果。四是风险防范意识明显增强。五是内控

考核评价管理机制更加完善。六是内控体系建设队伍逐步发

展壮大，管理提升作用较为明显。

围绕2013年内控与风险管理各项工作目标，XXXX分

公司从业务流程梳理和强化内控与风险管理两方面入手,重

点完成了以下各项工作:

（一）认真贯彻落实XX公司内控工作会议精神,组织开

展了事权流程梳理与规范发布及执行效果跟踪检查工作.

（二）完成分公司事权管理手册的修订与发布工作。

（三)组织开展财务资产管理、预算管理、工程质量与进

度、安全环保4个专项业务流程梳理工作。

(四）规范并统一执行各类台账、表格47份，为强化业

务流程执行力建设提供了强有力的基础保障。

（五）组织开展内部控制体系自我测试与检查工作，从

多角度入手，深入查找业务流程中的问题和不足并认真组织

修改完善.

（六）组织开展内控与风险管理调研工作,为分公司“基

础管理年”各项内控与风险管理工作的开展奠定基础。

（七）加强理论知识培训，使“人人讲内控，人人学内

控,人人做内控”的理念逐步深入人心。

三、2014年分公司面临的主要风险及拟采取的措施

（一）强化工程现场安全管理。2014年，某市火电项

目进入工程建设高峰期，安全管理作用十分重要,抓好安全教

育思想是安全风险防范的关键，各施工单位最高管理人必须

树立强烈的安全意识,明确把安全作为管理层和项目经理及

技术负责人考核的主要依据之一，完善管理体系，强化责任

追究。要做到严格按照《建设工程安全生产管理条例》，对

总包单位、