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内控工作总结范文（精选5篇）

内控工作总结1

通过此次学习活动，结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合规

操作意识和临督防范意识有了更深一层的认识。现就此学习活动的心得总结如下几

点。

（1）加强合规文化学习，落实合规制度。合规文化所成的规章制度是框架，

是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华，只有按章办

事，我们才有保护自己的权益。

（2）提高自身业务素质，加强风险象环生防范意识。合规的贯彻执行，是以

金融业务知识为基矗合规制度的每一个项目，我们都可以从金融业务知识中找到答

案，应该说加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识合规文化。我们柜面制度

虽然健全，但我们的经营大持续，我们的业务在拓展，难免有一些制度不完善，这

就要求我们多加强自身的积累，对新业务的风险点有深刻的认识，防范于未然。

（3）强化柜面风险象环生管理工作。对柜面岗位设置和人员配置进行合理安

排，严格要求不相容岗位职责相互分离，柜员的权限卡要按照事权进行划分，对各

项业务进行严格的审查和按流程规定办理。

（4）深入开展内控合规教育，提高风险防范意识和自我保护意识的教育，认

真学习各项规章制度，严格按照操作规程办理业务，不断强化员工风险象环生防范

意识，从思想、经营理念产，全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育良好的风

险控制文化，形成一种风险管理从有责的内控氛围。

通过合规教育活动找到了自我正确的价值取向与是非标准，对提高自己的业务

素质的执行制度的自觉性有了更高的要求。

内控工作总结2

xxxx年以来，结合金融特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相

关制度建设、业务和政策等方面加强了，并召开了主任办公会和部门全议，就相关

内控做出了部署。现将我部近期内控工作如下：

一、卡业务。

我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行

卡的帐实相符。

二、加强了内控合规建设。

对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际，指定==副主任牵头，

==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并部门内每召开一次案件形势会，强化

全辖风险及自身风险的。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性

意见，在上评估。

三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。

每月至少安排2天开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制

度，营造良好的学习氛围。加强对员工的教育工作，培养员工正确的观、价值观和

观。

四、对外围系统的柜员进行全面清理。

因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信

贷系统的操作和管理柜员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。

内控工作总结3

按照燕京集团公司内控办公室提出的内部控制与风险管理工作的要求，包头公

司于xx年8月27日启动公司内控建设。结合公司实际情况，分阶段主要完成以下

重点工作：

1、编制“关键业务流程图”，其中含发展战略制定、年度经营计划制定等21

项二级流程；普通员工招聘、劳动合同签订等51项三级流程；预算考核等11项四

级流程；共计83项。

2、根据“关键业务流程图”找出流程图中关键控制点，按要求逐项编制“风

险控制文档”，共计83项。

3、结合“关键业务流程图”及“风险控制文档”编制，汇编包头公司《风险

控制手册》，主要包括组织架构、发展战略、人力资源等19个方面。有效地实现

了防范风险的目的，有效推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序

化，促进了公司管理水平的提升。

4、根据总部要求，结合公司实际情况，对内部环境、风险评估、控制活动、

信息与沟通及内部监督5要素进行4次内部控制自评及穿行测试。根据内部控制缺

陷认定标准，未发现内部控制重大缺陷，重要缺陷。

5、根据总部下发的“关于加强“三重一大”事项管理工作的通知”要求，对

每月发生重大决策、重要人事任免、重大项目、大额资金使用的决策内容、工作程

序及工作流程进行审核备案及上报，共计上报“三重一大”报表28张。

6、根据总部要求，参加关于内控基础工作建设及加强采购业务等2项培训工

作，对加强公司内部控制建设工作起到了积极的指导作用，为进一步强化内控工作

奠定了良好基础。

为有效落实内控管理工作精神，包头公司安排企管部、财务部及市场部对所辖

销售区域内