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合规承诺书

合规是立行之本，金融行业飞速发展，只有内控合规能力才能决

定最终的市场竞争力和发展质量，我们应该积极树立主动合规理念，

积极参与签订合规承诺书。下面是店铺给大家整理的一些关于合规承

诺书的模板，希望对大家有用。

合规承诺书篇一

为树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的

职业操守和价值观念，保障本行业务安全稳健运行。本人作为银行员

工，特作出以下承诺：

一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规

及银行内部管理制度，诚实守信，自觉抵制和纠正行业不正之风。

二、恪守合规经营原则，严守风险底线，做好存款、贷款等重点

领域的风险防范工作，严防操作风险。

三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。

(一)廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易。

(二)公私分明，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取私利。

(三)不兼职其他经济组织工作。

(四)主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的业务。

(五)坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。

(六)自觉远离“黄、赌、毒”等不良行为。

(七)自觉抵制非法集资、高利贷等社会组织高额回报诱惑。

四、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本

人自愿接受柳州银行问责。

本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规

部各保留一份。

承诺人(签名)：

年月日

合规承诺书篇二

XXXXXXXXXXX公司

员工合规责任承诺书

姓名：岗位：

为认真贯彻执行员工合规行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，

端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，提升经

营管理水平，本人郑重承诺如下：

一、严格遵守金融行业职业行为规范

(一)自觉学法、懂法、守法，遵守国家金融法规和财务制度，尊重

和保护知识产权，自觉维护金融稳定和安全;

严格遵守《企业集团财务公司管理办法》等监管法规、行业自律

制度和所在企业集团及机构的各项规章制度，依法、合规开展业务，

客观、真实反映本机构业务信息。对于已经发生的违法违规行为或尚

未发生但存在潜在风险隐患的行为，按照相关报告制度规定，及时报

告;

(二)以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，

维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业

秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开

信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照

有关规定或合同约定承担上述保密义务;

(三)公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位

防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时

向有关部门报告;

(四)从自我做起，熟悉和遵守各项法律法规、监管要求及规章制度。

监督下属和自己，不违规操作，制止各种违规行为。不在公司经济往

来中收受中介费、回扣、佣金、礼金等行为。不利用公司的商业秘密、

知识产权、业务渠道为本人或者他人从事牟利活动;

(五)发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。接受

或者索取本公司的关联企业、与本公司有业务关系的企业，以及管理

和服务对象提供的不正当利益;

(六)忠实维护股东利益，不发生滥用职权、损害股东资产权益的下

列行为：

1.违反决策原则和程序决定公司生产经营的重大决策、重大项目

安排、大额度资金运作事项及重要人事任免;

2.违反规定决定公司重组改制、兼并、破产、产权交易、清产核

资、资产评估、借贷等事项;

3.违反规定对外投资、担保、融资、为他人代开信用证、采办、

销售、进行工程招标投标等;

4.授意、指使、强令财会人员从事违反财经制度的活动;

5.弄虚作假、谎报业绩、作假账;

6.未经批准私自决定公司领导人员的薪酬和福利待遇。

7.未经公司领导班子集体研究或者未经上级批准，决定重大捐赠、

赞助事项。遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他

人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

(七)正确行使经营管理权，对本人及亲属有可能损害公司利益的行

为，应当主动回避。不发生下列行为：

1.本人的配偶、子