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合规承诺书七篇
附件一：年度合规承诺书
姓名：岗位：入司年限：从事本
岗位年限：
XXXXXXXXXXX公司
员工合规责任承诺书
姓名：岗位：
为认真贯彻执行员工合规行为规范和领导干部廉洁从业
各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强
自我约束力，提升经营管理水平，本人郑重承诺如下：
一、严格遵守金融行业职业行为规范
自觉学法、懂法、守法，遵守国家金融法规和财务制度，
尊重和保护知识产权，自觉维护金融稳定和安全；
严格遵守《企业集团财务公司管理办法》等监管法规、
行业自律制度和所在企业集团及机构的各项规章制度，依法、
合规开展业务，客观、真实反映本机构业务信息。对于已经发
生的违法违规行为或尚未发生但存在潜在风险隐患的行为，按
照相关报告制度规定，及时报告；
以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱
岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集
团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在
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执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务
结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承
担上述保密义务；
公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和
本单位
防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，
并及时向有关部门报告；
从自我做起，熟悉和遵守各项法律法规、监管要求及规
章制度。监督下属和自己，不违规操作，制止各种违规行为。
不在公司经济往来中收受中介费、回扣、佣金、礼金等行为。
不利用公司的商业秘密、知识产权、业务渠道为本人或者他
人从事牟利活动；
发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举
报。接受或者索取本公司的关联企业、与本公司有业务关系
的企业，以及管理和服务对象提供的不正当利益；
忠实维护股东利益，不发生滥用职权、损害股东资产权
益的下列行为：
1.违反决策原则和程序决定公司生产经营的重大决策、
重大项目安排、大额度资金运作事项及重要人事任免；
2.违反规定决定公司重组改制、兼并、破产、产权交易、
清产核资、资产评估、借贷等事项；
3.违反规定对外投资、担保、融资、为他人代开信用证、
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采办、销售、进行工程招标投标等；
4.授意、指使、强令财会人员从事违反财经制度的活动；
5.弄虚作假、谎报业绩、作假账；
6.未经批准私自决定公司领导人员的薪酬和福利待遇。
7.未经公司领导班子集体研究或者未经上级批准，决定
重大捐赠、赞助事项。遵守禁止内幕交易的规定，不得利用
内幕信息为自己或他人谋取利益，不得将内幕信息以明示或
暗示的形式告知他人。
正确行使经营管理权，对本人及亲属有可能损害公司利
益的行为，应当主动回避。不发生下列行为：
1.本人的配偶、子女及其配偶违反规定，在与本公司有
关联、依托关系的私营和外资企业投资入股；
2.将公司资产委托、租赁、承包给自己的配偶、子女及
其他有利益关系的人经营；
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