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中央企业合规管理指引（试行）

第一章总则

第一条为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，

着力打造法治央企，保障企业持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中

华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定，制定本指引。

第二条本指引所称中央企业，是指国务院国有资产监督管理委员会（以下简称

国资委）履行出资人职责的国家出资企业。

本指引所称合规，是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管

规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

本指引所称合规风险，是指中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、

受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

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本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管

理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、

考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第三条国资委负责指导监督中央企业合规管理工作。

第四条中央企业应当按照以下原则加快建立健全合规管理体系：

（一）全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分

支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。

（二）强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一

责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规

责任并督促有效落实。

（三）协同联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管

理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

（四）客观独立。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和

处理。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。

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第二章合规管理职责

第五条董事会的合规管理职责主要包括：

（一）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告；

（二）推动完善合规管理体系；

（三）决定合规管理负责人的任免；

（四）决定合规管理牵头部门的设置和职能；

（五）研究决定合规管理有关重大事项；

（六）按照权限决定有关违规人员的处理事项。

第六条监事会的合规管理职责主要包括：

（一）监督董事会的决策与流程是否合规；

（二）监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；

（三）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议；

（四）向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议。

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第七条经理层的合规管理职责主要包括：

（一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；

（二）批准合规管理具体制度规定；

（三）批准合规管理计划，采取措施确保合规制度得到有效执行；

（四）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；

（五）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究

或提出处理建议；

（六）经董事会授权的其他事项。

第八条中央企业设立合规委员会，与企业法治建设领导小组或风险控制委员会

等合署，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，定期召开会议，研究决定合规

管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作。

第九条中央企业相关负责人或总法律顾问担任合规管理负责人，主要职责包

括：

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（一）组织制订合规管理战略规划；

（二）参与企业重大决策并提出合规意见；