企业内部审计工作职责(14篇).pdf

企业内部审计工作职责

1.在财务总监、财务经理的指导下，与各部门沟通最终确定财务内部控制手

册内容;

2.完成内控手册相关表单的设计;

3.结合最终定版的公司内部控制手册内容确认OA、ERP系统作业流、审批流;

4.收集各部门反馈的内控执行中的问题并上报;

5.维护内控手册;

____日常督促各部门按照内控手册要求执行;

7.按内部控制流程要求对各部门业务进行内部自查、内部审计，并将自查结

果形成工作底稿汇报;

8.配合外部审计人员完成公司内部控制审计。

企业内部审计工作职责（二）

1、完善公司内部审计监督体系，负责制定、完善公司内部审计工作的规章制

度及工作流程，并贯彻实施;

2、完成执行常规及专项内部审计检查工作，包括业务、财务、资产、法律等

合规审计，以及投诉举报案件调查等;

3、对接外部审计机构，对审计整改要求、管理建议的落实情况进行跟踪，并

对及时性进行评价;

4、根据公司需求进行咨询类相关审计。

企业内部审计工作职责（三）

1)组织、协调和执行财务审计、营运审计等审计项目;

2)执行审计任务中的审查取证、填写审计底稿等相关工作;

3)对审计发现进行适当的风险评估并分析具执行性/合理化改善意见和措施;

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4)与被审单位沟通审计发现并提供内控改善建议，达成改善行动计划;

5)协助审计经理编制审计报告并与被审单位/流程控制者沟通及达成共识;

6)跟踪审计发现之改善行动计划的执行和落实情况;

7)执行上司临时安排的突发/其他工作任务。

企业内部审计工作职责（四）

1、负责制定并执行公司内部审计工作制度、流程、工作计划及具体的审计方

案;

2、组织实施内部审计工作并出具审计报告，提出审计建议，督促跟踪审计结

论和建议的落实;

3、负责公司相关的制度的收集、归档，审核相关内控制度的健全性和有效

性，编制内控审核报告;

4、负责对集团及子公司内部控制系统的健全性、合理性、有效性和风险管理

进行审查并给出意见反馈;协助完善公司内控体系，对公司对内部控制制度的执行

情况进行监督检查;

5、对公司各项业务活动的合规性、财务状况的真实性、合法性等进行审计;

6、与外部审计机构配合完成年度财务报告等相关审计工作;

7、完成公司交办的其他工作。

企业内部审计工作职责（五）

1、在集团及上级部门领导下开展工作;

2、负责贯彻执行国家有关法律、法规、规章和制度，制定全系统内部审计的

工作制度和实施办法;

3、负责拟订年度内部审计工作目标、工作计划;

4、负责全系统内部审计业务指导工作，发现工作异常情况，及时报告;

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5、负责组织实施全系统内部财务审计和经济责任审计，撰写审计报告、审计

意见书和审计决定;

6、负责落实审计部门的审计决定，监督系统被审计单位落实内部审计决定;

7、负责上报年度内部审计工作总结、整理归档审计资料;

8、负责内部审计协会相关工作;

9、负责协助做好全系统内部审计管理人员业务培训工作;

10、负责与审计、内审协会等部门的协调工作;

11、负责完成处领导交办的其他工作。

企业内部审计工作职责（六）

1、熟知审计准则及国家制度，能独立实施审计项目;

2、熟知内部审计准则、法律法规、审计标准及程序、会计原则、识别舞弊信

号的知识，

能识别可能已发生的舞弊行为;

企业内部审计工作职责（七）

1、按照审计程序和审计方法，排查舞弊风险点，获得充分的审计证据，支持

审计发现，并对发现问题进行持续跟踪;

2、协助开展基于某项业务环节的审计工作，对内部控制设计的合理性和实施

的有效进行评价等工作;