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亚当·斯密“利己”与“利他”论文

摘要：两部著作从本质上讲是一致的。身处急剧变革的市场经济

大潮中，每一个普通人都面临着贫富差距拉大，企业改革，股市非理

性繁荣等各种各样的问题，人们身处其中又常常感到被自私、虚荣、

妒嫉、仇恨、贪婪和背信弃义等不道德的情感所包围，因而更加向往

感恩、大度、慷慨、正直、勤俭、自我克制等人性的美德。亚当·斯

密（1723-1790）不仅是一位经济学大师，而且是一位杰出的伦理学

家。他一生从事学术研究，留下了两部传世佳作——《国民财富的性

质和原因的研究》（简称《国富论》）和《道德情操论》。前者为经济

学著作，它标志着经济学作为一门独立学科的诞生，也成就了斯密作

为“经济学之父”的不朽名声；后者为伦理学著作，其出版使斯密享

誉学术界。

提到《国富论》自然会想到“看不见的手”所代表的自由市场经

济，这本书对人类的最大贡献就是市场经济，奠定了资本主义的基础。

斯密对于专业分工、国内通商、信用风险、产业选择、对外贸易等原

理的开创性阐述有助于我们更好地认识经济现象，把握经济规律。

《国富论》中写道：“由于每个个人都努力把他的资本尽可能用

来支持国内产业，都努力管理国内产业，使其生产物的价值能达到最

高程度，他就必然竭力使社会的年收入尽量增大起来。确实，他通常

既不打算促进公共的利益，也不知道他自己是在什么程度上促进那种

利益。由于宁愿投资支持国内产业而不支持国外产业，他只是盘算他

自己的安全；由于他管理产业的方式目的在于使其生产物的价值能达

到最大程度，他所盘算的也只是他自己的利益。在这场合，象在其他

许多场合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非

他本意想要达到的目的。也并不因为事非出于本意，就对社会有害。

他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情况下更有效地

促进社会的利益。”

《国富论》共分五卷，第一卷讲述了社会分工和提高生产效率。

做一枚扣针需要18道工序，一个普通人一天做不了一枚扣针，一个

会使用机器的人也做不了20枚，如果在一个组织好的10个勤勉努力

人的工厂里，平均每人每天可以生产4800枚扣针。这个故事连同亚

当·斯密的头像印在了英格兰银行20镑钞票的背面。第二卷中讲述

了在社会分工的情况下，资本的分类、资本与货币的关系、资本如何

在财富积累中起作用。第三卷讲述了不同地方和时间财富发展的不同。

资本投资一般是农业、工业、贸易（服务业），罗马帝国崩溃后，产

权的不明晰阻碍了财富积累，独立自由的城市市民使得城市蓬勃兴起，

反过来促进了农业。第四卷阐述了市场经济的理论。他批判了“重商

主义”，重商主义认为贵金属（货币）是衡量财富的唯一标准。一个

人富有就是他拥有很多钱，很多金银，很容易联想，国家富有就是国

家拥有很多金银。斯密提出一国财富不是金银，是消费商品的积累。

增加财富的方法不是赋予特权或实施限制，而是确保劳动者有正当的

活动领域，不给任何人以优待。第五卷是实现国家富有的手段。他认

为国家支出国防、司法、教育、公共设施、维护君主的尊严等是必要

的开支。国家的收入是包括土地税、所得税、个人所得税、人头税、

消费税等，斯密讨论了这些税如何与关税、补贴一起综合设定，可以

使国家获得最多的税收。国家的另一个来源就是国债，可以解决像战

争这种突发事件，让国家一下子筹集到很多钱，还可以通过通货膨胀

来减少实际还款数。但是国家在非紧急时刻习惯于发国债可不是一件

好事。这一卷真正解释了书名《国民财富的性质和原因的研究》的目

的和达到该目的的手段。

斯密在《国富论》中建立的“富国裕民”的古典经济学体系，已

为思想理论界所熟知，但他在《道德情操论》中阐明的以“公民的幸

福生活”为目标的伦理思想，却很少引起思想理论界的关注；特别是

这两部著作之间的关系，长期以来未被人们正确理解。《道德情操论》

中写道：“对自己幸福的关心，要求我们具有谨慎的美德；对别人幸

福的关心，要求我们具有正义和仁慈的美德。前一种美德约束我们以

免受到伤害；后一种美德敦促我们促进他人的幸福。在不去考虑他人

的情感是什么、应该是什么、或者在一定的条件下会是什么这些问题

的时候，那三种美德中的第一种最初是我们的利己心向我们提出来的

要求，另两种美德是我们仁慈的感情向我们提出来的要求。”

早在19世纪中叶德国历史学派的经济学家就提出了所谓的“亚

当·斯密问题”，即《道德情操论》和《国富论》相互矛盾的问题。

他们认为，斯密在《道德情操论》中把人们的行为归结于同情，而在

《国富论》中却把人们的