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公司融资管理办法(暂行)

海油服股计〔2003〕49号附件：中海油田服务股份有限公司

融资管理办法（暂行）

第一章总则

第一条为规范公司经营运作中的融资行为，降低资本成本，

减少融资风险，提高资金效益，特依据相关法规，结合公司具体

情况，制订本办法。

第二条本办法适用于公司所属单位。

第三条本办法所指融资，包括权益资本融资和债务资本融

资。

1.权益资本融资是由公司所有者投入，并由公司发行股票的

融资方式。

2.债务资本融资是指公司以负债的方式借入并于到期时偿还

的融资方式，包括短期借款.长期借款，应付债券，长期应付款等

方式融资。

第四条融资的原则1.符合有关法律法规，符合公司章程规

定。

2.统一筹措.适时恰当。

3.结构合理.降低成本。

4.适度负债.防范风险。

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第五条公司资金的筹措由公司计划资金部统一负责，其他任

何单位不得擅自融资。

第二章权益资本融资

第六条权益资本融资通过吸收实物融资和发行股票两种融资

方式取得。

1.吸收实物融资是指公司以协议等方式吸收其他企业和个人

实物投资的融资方式。

2.发行股票融资是指公司以发行股票方式筹集资金的方式。

第七条公司吸收实物融资程序及有关分工职责：1.公司吸收

实物融资须要依照公司章程提交董事会或股东大会批准。

2.公司须与投资者签订投资协议，约定投资金额.所占股份.

投资日期以及投资收益与投资风险的分担等。

3.物资装备部配合资产评估机构对实物资产进行评估，并办

理有关手续。

4.请会计师事务所办理验资手续，并向投资者签发出资报

告，公司据此向投资者签发股权证书。

5.董事会秘书办公室建立股东花名册。

6.战略规划部负责办理工商登记和企业章程修改手续。

7.财务部负责对筹集的实物按照国家颁发的会计制度登记入

帐。

第八条公司不得吸收投资者已将实物设立了担保.抵押.质押

或该实物已投资于其他公司的资产。

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第九条发行新股票的程序：1.发行新股票融资必须经过股东

大会批准并拟定发行新股票的申请报告。

2.公司必须向政府主管部门提出申请并获得批准。

3.公布公告招股说明书和财务会计报表及其附表。

4.与证券机构签订承销协议。

5.招认股份，交纳股款。

6.变更公司登记手续并向社会公告。

第条计划资金部在收到股东的资金后，通知董事会秘书办公

室及时建立股东花名册。

第三章债务资本融资

第一条债务资本的筹集分短期借款和长期借款1.短期借款是

指借款期限不超一年（含一年）的借款。

2.长期借款是指借款期限超过一年的借款。

第二条短期借款程序：1.根据资金预测，计划资金部应先确

定公司短期内所需资金，编制融资计划表。

2.按照融资规模大小，分别由首席财务官.总裁和首席执行官

批准。

3.计划资金部负责谈判和商定借款合同。

4.双方法定代表人或授权人签署合同。

第三条短期借款的审批权限：短期借款采取限额审批制，

限额如下：1.公司首席财务官5000万元（含5000万元）2.公司

总裁1亿元（含1亿元）3.公司首席执行官1亿元以上

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第四条资金到银行帐户后，计划资金部应将票据传递给财务

部，由财务部按照会计制度登记入帐。

第五条公司财务部按月计提利息，计划资金部办理支付到期

利息。

第六条公司计划资金部要建立借款台款，以详细记录各项资

金的筹集.运用和本息的归还情况。

第七条公司长期借款的程序除要增加提交项目可行性研究报

告和批复外，其它程序与本办法第二条相同。

第八条长期借款的提款计划长期借款合同项下具体的贷款

时间和每次提款金额由计划资金部根据项目进度审核后，由公司

首席财务官批准。

第九条