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从香港“刚果案”看国际法的国家豁免原则

摘要:近期发生在香港的”刚果案”，使我们的视线又聚焦在国

际法中的国家豁免原则之上。随着国际关系的发展走向，以及国际

经济的深入化和复杂化，应该也是时候对我国外交政策中的豁免原

则进行重新思考了。

关键词：刚果案国际法国家豁免

一，对”刚果案”的介绍和思考

近期发生在香港的”刚果案”，使我们的视线又聚焦在国际法中

的国家豁免原则之上。随着国际关系的发展走向，以及国际经济的

深入化和复杂化，应该也是时候对我国外交政策中的豁免原则进行

重新思考了。

“‘刚果案’起诉者是美国对冲基金fghemisphereassociates

llc，该公司承接1亿400万美元（约1亿3100万新元）仲裁判决

债项后，于2008年在香港高等法院申请在香港执行针对仲裁败方

刚果民主共和国的判决。基金公司要求，将中国中铁拟投向刚果的

逾亿美元开采铜钴矿入门费抵债。香港律政司介入诉讼。”对于美

国对冲基金的诉求，刚果方面以”自己是主权国家，享有豁免权”

的理由进行抗辩。如此使得这场诉讼的中心论点集中在了国际法中

的”主权豁免原则”之上。

中国外交部驻港特派员对此事予以了特别的关注，在香港高院以

及上诉庭审判之前，外交部就两度发出了信件强调了中央政府对此

事的立场。之后不久，外交部的第三封信件被评价为”内容详细，

措辞强烈”，对香港予以警告。信中除重申中央政府的”绝对豁免

原则”立场之外，还列举了香港一意孤行将产生的五大恶劣影响：

1，不符合香港的特区地位；

2，使得中国的国家外交立场收到质疑；

3，受影响国家向中央政府交涉，影响国际间的友好关系；

4，使得中国海外财产的安全受到威胁；

5，妨碍了发展中的穷困国家减免债务。

总之，北京方面的要求就是：回归后香港的一切外交事务均须交

由中央政府决定，香港应适用中国政府统一的外交豁免制度。如此

还使得这个案件牵扯到了外交主权问题、特区权力地位问题、以及

香港的司法独立问题。

二、浅谈国家豁免原则

所谓”国家豁免”，具体是指一国豁免于另一国的管辖权。我们

主要从以下几个方面来理解国家豁免原则的概念。

（一）、国家豁免原则的来源

国家豁免原则是国际法中”主权平等”原则的引申和客观要求。

既然国际法要求每个主权国家处于平等的地位，彼此之间无高低贵

贱之分。基于”平等者之间无管辖权”的原理，任何承认一国对另

一国有管辖权的理论或实践，都将被视为是对主权平等原则的违

背。

（二）、国家豁免的内容（或所指向的对象）

国家豁免的内容主要包括司法豁免、行政豁免和税收豁免。在实

践中通常表现为针对国家财产的豁免问题。其中最重要或最常用

的，即是国家的司法豁免问题。它具体包括以下3个方面：

1，司法管辖豁免（immunityofjudicialjurisdiction）。即

未经一国明确同意，任何其他国家的法院都不得受理以该外国国家

为被告或者以该外国国家财产为诉讼标的案件。

2，诉讼程序豁免。即未经一国同意，不得强迫该国出庭作证或

提供证据，不得对该外国的国家财产采取诉讼保全等诉讼程序上的

强制措施。

3，强制执行豁免。其内容为：即使一国同意在他国法院作为被

告或主动作为原告参加民事诉讼，未经该外国国家明确同意，受诉

法院不得对该外国的国家财产采取诉讼保全等诉讼程序上的强制

措施。

（三）、国家豁免的理论极其争议

目前为止，关于国家豁免的理论主要有以下两种：

1．绝对豁免说

绝对豁免说大概是在19世纪正式形成，其特点就是采用”一边

倒”的策略。该理论认为，一个国家，不论其行为的性质如何，除

非该国主动提出放弃，否则其在他国都享有绝对的豁免权。国家在

未自愿接受管辖的情况下，外交途径是解决有关国家民商事争议的

唯一途径。

目前，仍坚持绝对豁免说的国家不在少数。该学说特别受到发展

中国家的青睐。其缺点在于，把国家本身同国有企业的豁免问题混

为一谈，这种做法在当今如此复杂的国际经济形势中并不可取。此

外，强调甚至仅仅依靠外交途径来解决涉及国家的民商事争议显然

有违效率原则。

2．限制豁免说

限制豁免说也称为职能豁免说，产生于19世纪末以后。这种理

论的特点即在于，将国家的所有活动划分为主权行为和非主权行为