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督察审计部的岗位职责

一、负责内部审计工作

1.制定内部审计计划，包括审计范围、时间安排、人员配置等，

确保全面覆盖并有效落实；

2.开展内部审计工作，并根据审计发现的问题提出改进建议和

处理意见；

3.对公司各项业务进行审计，包括财务、风险管理、合规性等

方面，发现并纠正违规行为、风险隐患和管理薄弱环节；

4.跟踪审计问题的整改情况，监督并评估整改效果，提出改进

建议；

5.配合外部审计工作，提供必要的资料和协助，确保外部审计

工作的顺利进行。

二、参与营业部门业务审计

1.根据公司需要，对营业部门的具体业务进行审计，包括销售、

采购、生产、仓储、运输等环节；

2.在审计过程中，深入了解具体业务流程和操作规范，发现并

排查可能存在的操作风险和管理问题；

3.根据审计发现，提出改进意见和整改建议，帮助业务部门改

善内部控制和管理水平；

4.发现并排查与前期审计报告中提出的问题相关的相关新问题，

跨期、跨区域、跨业务进行审计，并定期向领导报告。

三、配合外部审计工作

1.提供相关数据、文件以及必要的协助，确保外部审计工作的

顺利进行；

2.协助外部审计人员对财务报表、资产负债表、现金流量表等

进行审计，确保数据的真实性和完整性；

3.提前审计公司各项业务并为外部审计工作提供必要的审计准

备工作。

四、监督公司合规性

1.根据公司的经营范围和规章制度等，对公司的各项业务进行

合规审计；

2.发现并排查可能存在的违反法律法规、公司章程或者管理制

度的行为和问题；

3.督促相关部门及员工整改违规行为，并进行监督和评估；

4.提出合规管理方面的改进建议，帮助公司建立健全的合规管

理体系。

五、培训和交流

1.通过内部培训和交流，提高公司员工对审计工作的认识和理

解；

2.学习和借鉴其他公司的审计工作经验，不断提高审计工作的

水平和质量；

3.组织内部沟通，及时分享工作经验和案例，促进各部门之间

的协作与合作。

以上是督察审计部的主要岗位职责。督察审计部门承担着公司

内部审计和监督工作，对公司的经营管理起着至关重要的作用。

在审计工作中，应该时刻保持公正公正、客观公正的态度，确

保审计工作的真实性、可信度和有效性。另外，督察审计部门

应该积极配合各个部门，与业务部门密切合作，在审计过程中

及时沟通，提供帮助与建议，帮助公司提升风险管控和内部管

理水平。希望督察审计部门能够充分发挥自身的作用，为公司

的稳健经营和可持续发展做出积极贡献。作为公司的督察审计

部门，其职责不仅仅限于内部审计，还需要积极参与公司的风

险管理、合规性审核以及保障公司的经营活动合规性。下面将

更详细地介绍督察审计部门的工作职责，包括与公司其他部门

的协作、重要事件的处理以及对公司政策的建议。

六、参与公司风险管理

1.与风险管理部门密切合作，参与公司的风险认定与评估工作，

帮助公司全面了解各项业务活动可能存在的风险；

2.开展风险控制与预防工作，通过内部审计发现隐性风险，提

出改进方案，减少公司面临的各类风险；

3.帮助风险管理部门建立完善的风险管理体系，为公司稳健经

营提供保障。

七、处理重要事件

1.当公司发生关键性问题或者风险事件时，督察审计部门应积

极介入处理，展开专项审计，找出问题根源，并提出整改方案；

2.督促各相关部门对问题进行整改，跟踪督促整改过程，确保

问题得到有效解决；

3.在处理事件的过程中，要保持与其他部门的有效沟通与协作，

充分发挥督察审计部门的专业优势与作用。

八、参与公司政策建议

1.根据对公司的内部审计结果和数据分析，向公司领导提供决

策建议，对公司各项政策进行审议与修改；

2.参与公司重大政策的制定及修改，通过审计工作发现问题，

积极提出政策建议，帮助公司优化经营策略和管理制度；

3.向公司领导提供关于财务、合规、风险管理等方面的公正客

观意见与建议，促进公司的风险防控和合规管理工作。

九、定期向领导汇报

1.定期向公司领导提交内部审计报告，向上级领导汇报审计工

作进展情况以及审计结果，准确客观地向上级领导汇报问题与

风险；

2.向公司领导提供合规性审核情况，对公司合规性进行说明，

并提出整改建议；

3.向领导汇报与特定事件或项目相关的审计进展，尽快向领导

呈报可能影响公司经营的重大问题。

十、督促内外部整改

1.对内外部审计事项和违规行为进行认真的评估，严格督促相

关部门及个人整改，确保问题得到有效解决；

2.监督、督促相关部门和岗位人员执行审计报告提出的整改措

施，并对整改情况进行监督评估，确保整改到位；