基于Malmquist指数的珠三角经济区产学研合作创新效率评价研究.docx

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基于Malmquist指数的珠三角经济区产学研合作创新效率评价研究

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连志辉周海涛宋博韬

摘要：产学研合作在推动地区科技进步与经济发展方面起着重要作用。产学研合作效率的高低可以通过测算其投入产出过程的有效性来衡量。在资源稀缺的条件下，合作效率的提高意味着同样的投入可以实现更大的产出。

关键词：珠三角经济区；产学研；合作效率；Malmquist指数

：F127文献识别码：A：1001-828X（2016）006-000-02

在经济全球化的浪潮下，科技竞争力是一个地区科技总量实力以及科技水平与潜力的综合体现，它是构成地区间竞争力的重要组成部分和关键性要素。在整个地区的科技创新体系中，企业、高校、科研院所占有举足轻重的地位。目前我国珠三角经济区（主要包括：广州、深圳、珠海、佛山、江门、东莞、中山、惠州和肇庆九市）产学研合作已经取得较好的经济和社会效益。但在发展过程中也显露了一些弊端：各方目标差异大、缺乏长效结合机制和科技成果转化率低等系列问题。因此如何通过提高产学研合作效率来带动珠三角经济区经济、社会的发展，是现阶段需要深入研究的问题。

一、产学研合作效率理论构架

效率评价是指获取和分析影响相关企业的计划目标的实现程度主要因素的信息的过程。进行效率评价需要考虑三个方面的因素：一要考虑企业预期的计划目标的实现程度；二要考虑利益相关者的满意程度；三要考虑影响计划目标实现的过去行为的效率。王浩、梁耀明（2011）对产学研合作效率评价含义的界定：产学研合作效率评价是对包括对产学研合作的预期计划目标的实现程度、影响产学研合作过程中计划目标实现过去行为的效率和合作各方对产学研合作的满意程度等三个层次实施的分析和评价。

本文认为产学研合作各方是具有独立经济利益的实体，其战略目标是不相同的，因此参与产学研合作的预期目标也是不相同的。产学研合作目标与计划的实现情况以及合作实施过程中的效率体现了各个利益相关主体对产学研合作的满意程度。同时，产学研合作效率的高低也会影响到产学研合作各方原先的合作关系，最后影响到产学研合作的持续性和此项合作的成败与效率。

二、评价模型

Malmquist指数方法，就是基于数据包络分析（DEA）方法而提出的。它首先由Malmquist（1953）提出，1982年，Cavesetal.首度用来作为生产率指数使用。本文应用Malmquist指数分解技术来衡量产学研合作的技术效率的变化和技术进步。

三、投入产出指标选择与数据来源

对各市产学研合作投入产出指标进行选择时，本文借鉴已有的相关研究成果，基于数据可获得性和有效性，并咨询有关专家，选取了以下的投入、产出指标。

投入指标有四项，分别是各地区研究与试验发展（RD）经费内部支出、每万人从业人员中科技人员数、各地区研究与试验发展（RD）活动项目（课题）数（项）和各地区高新企业数占规模以上工业企业数比例。RD经费投入用于测度投入到产学研中的实际支出；每万人从业人员中科技人员数投入测度结合各方投入的研发人员；各地区研究与试验发展（RD）活动项目（课题）数（项）和各地区高新企业数占规模以上工业企业数比例则衡量产学研结合平台运转的质量，直接影响到产学研结合技术创新产出。

产出指标有四项，分别是发明专利申请授权量、各地区高新技术产品总产值、各地区高新技术产品数、和高校发表科技论文数。发明专利申请授权量和高新技术产品数直接测度地区产学研合作创新能力的强弱；高新技术产品总产值测度地区产学研合作创新规模大小；高校发表科技论文数则测度产学研合作创新过程中科研能力。

指标数据来源于2005-2013年广东科技统计年鉴、广东科技年鉴和广东年鉴。

四、合作创新效率评价结果与讨论

1.DEA-BCC模型结果及分析

运用DEAP2.1软件对9个城市产学研2012年的合作创新效率进行测算结果是效率值为1的决策单位有多少个，即存在多少个DEA有效单元；其次运用EMS软件进一步进行了超DEA测算。两次的测算结果如表1所示。

综合效率又称规模技术效率，当被测度的决策单元同时表现为技术有效与规模有效，即效率值均为1时，称为有效决策单元，否则为无效。从表1中可看出，2012年的9个决策单元中有广州、深圳、珠海、佛山、惠州、东莞、和肇庆的效率值为1，即属于DEA有效，表明这7个决策单元都处在有效生产前沿面上，即均处于在满足同样产出标准条件下，投入最小的理想状态，其中肇庆市由于本身规模小，也同样达到了DEA有效。江门和中山为非DEA有效，说明这2城市的资源没有达到最优配置，尚有改进和优化配置的空间。

对于效率值为1的有效决策单元，仅运用BCC模型无法做出进一步的比较，也很难判别分析这些有效决策单元的相对投资价值。而超效率BCC-DEA模型能进一步测算出这些有效决策单元的效率值，并能求出大于1的