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合规风险处置应急预案

一、引言

在当今复杂多变的商业环境中，合规风险已成为企业面临的重要挑

战之一。为了有效应对可能出现的合规风险，保障企业的正常运营和

可持续发展，特制定本合规风险处置应急预案。

二、适用范围

本预案适用于企业在经营管理过程中可能面临的各类合规风险，包

括但不限于法律法规、行业规范、内部规章制度等方面的风险。

三、应急处置原则

1、预防为主

加强合规管理，建立健全合规风险防范机制，将合规风险控制在萌

芽状态。

2、快速响应

一旦发生合规风险事件，应迅速启动应急预案，采取有效措施，控

制事态发展。

3、依法处置

严格按照法律法规和企业内部规定进行处置，确保处置过程合法合

规。

4、协同合作

各部门应密切配合，形成合力，共同应对合规风险事件。

5、责任追究

对导致合规风险事件的相关责任人员，依法依规进行责任追究。

四、应急组织机构及职责

1、应急领导小组

组长：企业负责人

副组长：分管合规工作的领导

成员：各部门负责人

职责：全面负责合规风险应急处置工作的指挥和协调，制定应急处

置方案，做出重大决策。

2、应急工作小组

组长：合规管理部门负责人

成员：相关部门业务骨干

职责：具体实施应急处置方案，收集和分析相关信息，组织开展调

查工作，提出处置建议。

3、各部门职责

（1）合规管理部门

负责监测和评估合规风险，及时发现潜在风险，组织制定和修订应

急预案，协调各部门开展应急处置工作。

（2）业务部门

负责本部门业务范围内的合规风险排查和日常管理，配合应急工作

小组开展调查和处置工作，落实整改措施。

（3）财务部门

保障应急处置工作所需的资金支持，对因合规风险事件造成的财务

损失进行核算和评估。

（4）人力资源部门

负责对因合规风险事件涉及的人员进行调配和管理，对相关责任人

员进行处理。

（5）法务部门

提供法律支持和指导，协助制定处置方案，处理相关法律纠纷。

五、风险监测与预警

1、建立风险监测机制

合规管理部门应定期对企业的经营管理活动进行合规风险评估，通

过内部审计、合规检查、数据分析等手段，及时发现潜在的合规风险

点。

2、设定风险预警指标

根据企业的业务特点和合规要求，设定合理的风险预警指标，如违

规次数、风险损失金额等。当指标达到预警阈值时，及时发出预警信

号。

3、预警信息传递

一旦发现合规风险预警信号，合规管理部门应立即向应急领导小组

报告，并及时通知相关部门采取防范措施。

六、应急响应程序

1、风险事件报告

当发生合规风险事件时，事件发生部门应在第一时间向合规管理部

门报告，报告内容包括事件的基本情况、发生时间、地点、涉及人员、

初步损失估计等。

2、应急响应启动

合规管理部门接到报告后，应立即对事件进行初步评估，判断风险

等级。如属于重大合规风险事件，应立即向应急领导小组报告，启动

应急响应程序。

3、应急处置措施

（1）调查核实

应急工作小组应迅速开展调查工作，了解事件的详细情况，包括事

件的起因、经过、影响范围等。

（2）控制事态

采取有效措施，控制事态发展，防止风险进一步扩大。例如，暂停

相关业务活动、封存相关文件和资料等。

（3）制定处置方案

根据调查结果，应急工作小组应制定切实可行的处置方案，包括整

改措施、责任追究、损失赔偿等。

（4）实施处置方案

各部门应按照处置方案的要求，认真落实各项措施，确保处置工作

顺利进行。

4、信息发布与沟通

在应急处置过程中，应及时向企业内部员工和外部相关方发布准确、

权威的信息，回应社会关切，避免不实信息传播造成不良影响。同时，

加强与监管部门、合作伙伴等的沟通协调，争取各方支持。

七、后期处置

1、整改与完善

针对合规风险事件暴露出来的问题，各部门应认真总结经验教训，

制定整改计划，完善内部管理制度和流程，加强合规培训和教育，提

高员工的合规意识和风险防范能力。

2、责任追究