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《审核概论》问答题

*1.审核的定义与内涵？

审核：审查核实。内涵：不仅仅局限于管理体系审核，还覆盖了产品认证和服务

认证过程中所涉及的各类现场的审核活动。

*2.审核、审核准则、审核证据、审核发现、审核结论的关系。

审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进

行的系统的、独立的并形成文件的过程。

审核准则：用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。作为审核证据比

较的依据。

审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈诉或其他信息。

审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

审核结论：考虑了审核目的和所有审核发现后得到的审核结果。

*3.审核的类型。

内部审核（第一方审核）、外部审核（第二方、第三方审核）

*4.第一、第二、第三方审核的主要目的和准则。

第一方审核

目的：主要用于管理评审和组织其他内部目的，也可作为组织自我合格声明的基

础。

审核准则：组织自己制定的符合相关标准要求的管理体系文件和相关联产品的法

律、法规、标准及其合同。

第二方审核

目的：合同前的评定。验证组织的管理体系是否正常运行，管理体系和产品质量

是否持续满足要求，沟通和加强供需双方对质量要求的共识。

审核准则：合同，适用的法律、法规、标准。

第三方审核

目的：确定管理体系是否符合规定要求；管理体系实现规定目标的有效性；受审

核方是否可以认证/注册；为受审核方提供改进机会；为潜在的客户提供信任；减

少重复的第二方审核；确定满足适用的法律、法规及合同要求的能力。

审核准则：管理体系标准、与产品有关的标准及其他规定要求，受审核方的管理

体系文件和适用的法律、法规、标准及其他要求。

*5.审核活动在各类认证中的应用。

管理体系认证、产品认证、服务认证

*6.审核员应遵循的审核原则。

诚实正直、公正表达、职业素养、保密性、独立性、基于证据的方法、基于风险

的方法。

*7.如何理解“审核方案”的定义及其内涵？

审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核

的安排。

*8.审核方案如何体现特定受审核方组织的特点？

通常情况下，认证机构可根据每个认证客户的规模、性质和复杂程度，策划一个

认证周期的审核方案，也可针对某一次具体审核策划审核方案。

9.每次审核前策划审核过程并编制审核计划时，如何对审核方案加以利用？

10.如何在审核方案中设定审核记录的方式，以更好地体现审核的逻辑性和有利于

审核发现的得出？

*11.审核方案管理人员在审核方案管理中的职责和任务。

职责：

直接负责审核活动的实施，包括确定审核方案的目的和审核方案的范围和程度；

规定职责，制订程序；识别所需要的资源；监视、评审和改进审核方案。

对审核方案的管理职责，包括确保审核资源的提供；确保审核方案的有效实施，

并为其提供支持；确保有关审核方案实施和管理的文件与记录的有效管理。

任务：

与有关各方沟通审核方案，协调和安排审核日程以及与审核方案相关的活动；

确定每次审核的目标、范围和准则；

选择审核方法；

确保选择具备所需能力的审核组，为审核组提供必要的资源；

确保根据审核方案进行审核，对审核期间出现的各类问题进行及进的处置；

确保记录审核活动并且妥善管理和保持记录；

对审核方案进行监测、评审，以确定其改进的机会。

*12.审核方案的评审和改进通常包括哪些活动？

识别监视的内容、识别评审的内容、评审、审核方案的改进。

*13.列举1～2例增值审核过程的事例。

使最高管理层了解组织实现战略目标的能力；发现和解决影响组织绩效的问题，

从而提高组织的绩效；发现改进机会和可能存在风险的领域；增强组织提供合格

产品的能力；提高第三方认证过程的可信性。

*14.影响增值审核的因素有哪些？如何利用审核方案促进审核过程的增值？

五段十八点：观察力和好奇心、勤奋、执着、沟通能力、宣讲能力、逻辑能力、

知识结构、团队、技术资料、理解组织、绩效、顾客要求、关键的少数、问正确

的问题、假设推理、根因查证、改进方向、提质增效

*15.审核有几个阶段？每个阶段包括哪些活动？

启动：与受审核方建立联系、确定审核可行性

准备：文件化信息的评审、编制审核计划、审核组工作分配、准备工作文件

实施：首次会议、文件化信息的评审、审核中的沟通、向导和观察员的作用和责

任、信息的收集和验证、形成审核发现、准备审核结论、末次会议。

报告的编制与分发：报告编制、报告分发

完成：所有活动结束

后续活动实施：受审核方纠正、纠正措施和预防措施，改进措施的确定、实施，

实施状态的报告，审核委托方对措施完成情况及有效性的验证。