《证券投资理论与实务》教学资料：PPT5.pptxVIP

证券交易模块一证券交易常识231模块二证券交易程序模块三国内外股价指数

1.理解证券交易的概念；2.了解证券交易市场的分类；3.熟悉证券交易的程序；4.了解证券账户的种类；5.掌握证券委托买卖的方式；6.熟悉国内外的股价指数。知识目标：证券交易

证券交易知识目标1.掌握证券账户和资金账户的开立程序；2.掌握委托指令的操作。

模块一证券交易常识福州盈润投资顾问公司（以下简称盈润公司）是一家经福州市工商局批准于2002年3月29日成立的有限责任公司，其注册资本为50万元，工商登记住所为福州市五一北路4号力宝天马广场21层，经营范围为“企业管理咨询、投资咨询、经济信息咨询、市场营销策划”，股东为2名自然人，员工有20多人。证监局在调查中发现，盈润公司从未取得任何与证券业务相关的资格，但该公司的主要经营活动却是代理投资者购买四川省部分未上市公司股票，并代理投资者到成都托管中心办理过户手续。据初步统计，自开业至2002年7月25日，盈润公司共代理投资者以每股2.85～2.95元不等的价格买入股票128万股，包括四川都江堰旅游实业股份有限公司股票23万股、四川绿源集团股份有限公司股票5.5万股、四川省中元实业股份有限公司股票60.5万股，交易金额达372万元，收取手续费21.30万元，使得300多名投资者上当受骗。盈润公司在向投资者推销上述股票时，均声称这些公司效益良好，会在2～3年内于深圳创业板上市，具有很高的投资价值。然而，从四川省有关部门以及上述公司了解到，这些公司均未委托盈润公司进行股票的发行、买卖工作，有的公司甚至没有上市计划。引例福州盈润投资顾问公司非法代理买卖未上市公司股票案

案例中的投资者不了解证券交易的基本常识，不知道哪些证券可以交易，也不知道哪些机构可以代理其买卖证券，更不知道证券交易的程序，以及证券市场是如何运行的。由此可见，我国应当加大证券交易相关知识的普及力度，使投资者了解证券交易的方式和流程，避免因被欺骗而造成重大损失。点评：模块一证券交易常识

模块一证券交易常识一、证券交易的概念证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动，具体是指证券持有人依照交易规则将证券转让给其他投资者的行为。证券交易除应遵循《证券法》规定的交易规则外，还应遵守《公司法》及《中华人民共和国合同法》（以下简称《合同法》）的相关规定。

模块一证券交易常识二、证券交易市场的种类1．场内交易市场2．场外交易市场

模块一证券交易常识三、证券交易方式5.信用交易1.现货交易4.回购交易2.期货交易3.期权交易

模块一证券交易常识我国证券交易市场发展历程结合我国经济发展的历程，证券交易市场是随着我国市场经济体系的建立和发展而逐渐成长起来的。（1）新中国证券市场建立。这一阶段的证券市场还是区域性的、非全国性的。①1986年8月，沈阳试办企业债券转让业务。②1986年9月，上海开办股票柜台买卖业务。③1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。④1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。（2）市场品种不断丰富和壮大。①1992年年初，B股和基金在交易所上市交易。②2004年5月，深圳证券交易所中小企业板设立。③2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。④2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。⑤2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。知识链接

模块二证券交易程序2009年7月，信邦投资有限公司（以下简称信邦投资）因从2001年10月开始非法利用他人账户进行股票交易被中国证监会实施行政处罚，并被处以30万元的罚款。根据中国证监会2009年7月23日下达的行政处罚决定书，信邦投资存在的违法事实包括：自2001年10月开始，先后在财通证券杭州青春坊营业部、浙商证券北京朝阳门北大街营业部、国联证券上海漕宝路营业部、湘财证券上海金杨路营业部、招商证券北京东四十条营业部、湘财证券上海枣阳路营业部、首创证券天津世纪大道营业部、东方证券北京安苑路营业部、首创证券北京和平街营业部、财通证券杭州环城西路营业部、中信建投证券宁波曙光路营业部、东海证券北京安立路营业部等12家证券营业部开立户名为“信邦投资”的资金账户，并在这些资金账户下下挂若干证券账户进行股票交易，最终亏损5531.16万元。