冠昊生物突发事件处理制度.PDFVIP

冠昊生物科技股份有限公司

突发事件处理制度

第一章总则

第一条为提高冠昊生物股份有限公司（以下简称“公司”）处置突发事件

和保障生产经营安全的能力，最大限度地预防和降低突发事件及其造成的损害，

维护公司正常的生产经营稳定，保障广大投资者合法利益，促进公司全面、协调、

可持续发展，根据《公司法》《证券法》《中华人民共和国突发事件应对法》《

国家突发公共事件总体应急预案》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《

公司章程》等有关规定，结合公司实际，特制订本制度。

第二条本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或

可能会对公司的生产、经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响的、

需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。

第三条本制度适用于公司各部门、各子公司及分公司遭遇突发事件时的处

理。

第二章突发事件范围

第四条按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于：

（一）治理类

1、公司控股股东出现重大风险，对公司造成重大影响；

2、股东之间存在重大争议、诉讼或出现明显分歧；

3、公司与社会、股东、董事、监事、高级管理人员、员工之间发生重大争

议或诉讼；

4、公司董事、监事及高级管理人员涉及重大违法违规行为；

5、公司决策层对公司失去管理权的控制；

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6、公司资产被控股股东、实际控制人或有关人员转移、藏匿到海外或异地

无法调回；

7、其他与治理相关的突发重大事件。

（二）经营类

1、公司经营或财务状况恶化，可能导致经营困难或者破产；

2、公司面临退市风险，影响股票交易或融资能力；

3、公司因重大质量事故等可能导致失去持续经营能力；

4、不当经营行为可能导致公司重大经济损失或民事赔偿风险；

5、其他与经营相关的突发重大事件。

（三）政策环境类

1、国际、国内重大事件或政策的重大变化可能对公司产生重大影响；

2、自然灾害或社会公共事件造成公司经营业务受到重大影响；

3、事故灾害，如公司内的各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事故

等，可能使公司正常经营受到严重影响；

4、公司涉及重大行政处罚风险；

5、其他与宏观环境相关的突发重大事件。

（四）信息类

1、公司的股价异常波动（根据公司实际情况评估）；

2、公司发布的信息出现重大遗漏或错误，对市场产生了负面影响；

3、社会上存在不实传言、报道或其他重大舆情，给公司声誉带来严重损害；

4、社会不稳定因素可能或已经引发投资者群体上访或投诉事件等；

5、其他与信息相关的突发重大事件。

第三章突发事件处理的基本原则和组织体系

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第五条突发事件处理应遵循的基本原则：

（一）预防为主、预防与应急相结合；

（二）合法、合规；

（三）诚实、守信；

（四）及时、公平；

（五）保护投资者利益、最大程度地减少对公司生产经营及形象的影响。

第六条公司对突发事件的处置实行统一领导、统一组织，快速反应、协同

应对。

第七条公司成立突发事件处置工作领导小组（以下简称“应急领导小组”）

，由公司董事长任组长、董事会秘书及副总经理任副组长，应急领导小组成员由

公司其他高级管理人员及各职能部门负责人组成。

第八条应急领导小组是公司突发事件处理工作的领导机构，统一领导公司

突发事件应急处理，就相关重大问题做出决策部署，根据需要研究决定公司对外

发布事件信息。应急领导小组分为五个系统进行，具体包括：

（一）决策系统：为突发事件处置过程中的最高权力机构，由公司董事长进

行决策；必要时，提请公司董事会或股东大会审议。在整个过程中统揽全局，并

把决策意见传达给执行系统。

（二）执行系统：担当公司新闻发言人角色，执行谈判、交涉、协调工作，

由董事会秘书执行。

（三）咨询系统：