明阳电气董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度.PDFVIP

广东明阳电气股份有限公司

董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

第一章总则

第一条为加强广东明阳电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）

对董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和

国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称

“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市

公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公

司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——

股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规范性文件及

《广东明阳电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定

本制度。

第二条本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变

动的管理。

第三条公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下

和利用他人账户持有的所有公司股份及其衍生品种。公司董事、监事、高级管理人

员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司股份。

第四条公司董事、监事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应

当知悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证

券交易所相关业务规则中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，

不得进行违法违规的交易。

第五条公司董事、监事、高级管理人员不得融券卖出本公司股份，不得开展

以本公司股份为合约标的物的衍生品交易。

第二章股票买卖禁止行为

第六条存在下列情形之一的，公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份

不得转让：

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（一）本公司股票上市交易之日起一年内；

（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

（四）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关

立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（五）董事、监事和高级管理人员因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被

中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六

个月的；

（六）董事、监事和高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处

罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚

没款的除外；

（七）董事、监事和高级管理人员因涉及与公司有关的违法违规，被深圳证券

交易所公开谴责未满三个月的；

（八）公司可能触及深圳证券交易所业务规则规定的重大违法强制退市情形的，

自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：

1、公司股票终止上市并摘牌；

2、公司收到相关行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，显示公司未触及

重大违法强制退市情形。

（九）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所以及《公司章程》规定的其

他情形。

第七条公司董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生

之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

（四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

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第八条公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》规定，违反规定

将其所持公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖

出后六个月内又买入的，由此所得利益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收

益。

上述“买入后六个月内卖出”指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；“卖

出后六个月内又买入”指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。前述所称董事、

监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、

子女持有的及利用他人账户持有的股票或