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东方证券考试题及答案
单选题（总共40题）
1.下列哪项不是证券基金经营机构董事会应履行的合规管理职责。(1分)
A、审议批准年度合规报告
B、审议批准合规管理的基本制度
C、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D、落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任
答案：D
解析：?东方证券长春同志街营业部
2.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行（）后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。(1分)
A、执业前培训
B、考核合格
C、执业前培训并经测试合格
D、经营业绩评估
答案：C
解析：?东方证券长春同志街营业部
3.证券公司接
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