风险管理指引-质量风险.pdfVIP

质量风险

编号：CD-FK043

2018-03-20发布2018-03-30实施

目录

前言II

1定义及范围1

2风险管理原则1

3风险评估2

3.1风险识别2

3.2风险分析4

3.3风险评价4

4风险管理三道防线5

4.1第一道防线—业务部门5

4.1.1建立质量风险管理环境5

4.1.2质量风险评估6

4.1.3质量风险监测6

4.2第二道防线—风险管理部门7

4.3第三道防线—审计部门7

4.4三道防线的协作8

附录一：成都中车长客质量风险清单（参考）9

前言

为指导和规范公司开展质量风险管理，特制定本指引。本指

引提出质量风险管理的原则、内容、流程，以及各个相关部门在

风险管理中应承担的职责。指引的附件提出质量风险清单和评估

模型，可供各单位开展质量风险辨识和评估时参考，各单位可以

根据具体项目在此清单基础上进行补充完善。

本指引由XXX风险部提出并负责解释、修订。

各单位在实施质量风险管理时，应按照本指引的要