体系审核管理规定.docx

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目的

为规范公司QHSE管理体系审核工作，促进QHSE管理体系有效运行，推动QHSE管理水平持续提升，制定本规定。

2范围

本规定适用于公司及所属各单位QHSE管理体系审核（以下简称体系审核）以及审核员管理。

3术语和定义

3.1审核

为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

3.2审核方案

针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排。

3.3审核准则

用于与客观证据进行比较的一组方针、程序或要求。

3.4审核证据

与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

3.5审核发现

将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

3.6审核结论

考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。

3.7审核组

实施审核的一名或多名人员，需要时，由技术专家提供支持。

3.8审核员

具有QHSE管理、相关技术业务等工作经验，经过培训、考核合格，并具有审核能力的人员。

4职责

4.1主管安全领导（安全总监）

4.1.1负责公司体系审核的领导和组织协调工作；

4.1.2审批公司年度审核方案和审核报告。

4.2所属各单位安全总监

4.2.1负责本单位体系审核的领导和组织协调工作；

4.2.2审批本单位年度审核方案、审核实施计划和审核报告及优秀审核员。

4.3质量安全环保部

4.3.1负责制定公司QHSE管理体系审核管理制度，组织细化完善QHSE管理体系量化审核标准；

4.3.2组织开展公司审核工作，监督指导所属各单位规范开展审核工作，督促迎审单位（部门）及时开展问题整改和管理改进，定期总结分析审核工作情况；

4.3.3编写公司年度审核方案，并组织实施；

4.3.4负责培养公司级审核员队伍，建立和管理审核员库，制定并落实审核员激励政策；

4.3.5负责组织落实集团公司审核迎审工作，配合和支持总部审核工作，积极选派审核人员参加总部审核；

4.3.6组织公司管理评审工作，落实管理评审决议事项；

4.3.7确保审核工作和管理评审决议事项所需的资源；

4.3.8各安全环保监督站配合开展公司QHSE体系审核工作和审核发现问题整改验证工作。

4.4所属各单位安全部门

4.4.1组织开展本单位审核工作，定期总结分析审核工作情况；

4.4.2组织细化完善本单位QHSE管理体系量化审核标准；

4.4.3编写单位年度审核方案，并组织实施；

4.4.4督促部门、基层单位及时开展问题整改和管理改进；

4.4.5培养本单位QHSE管理体系审核员队伍，负责建立和管理本单位审核员库。

4.5公司及所属各单位机关部门/科室

4.5.1负责本部门审核员的抽选、安排，对审核员的专业审核能力和责任负责；

4.5.2负责编制、评审本专业检查表，对本专业检查表内容的完整性、符合性和有效性负责；

4.5.3负责组织本专业检查，编写《问题清单》，对发现问题的充分性、合理性负责；

4.5.4负责分析和追溯专业系统性问题，并提出管理改进建议；

4.5.5负责监督、指导、协调专业问题整改及管理改进，并进行跟踪验证，对问题整改的有效性负责。

4.6审核组长

4.6.1负责组织编制和实施体系审核实施计划；

4.6.2负责确认《问题清单》和管理改进建议；

4.6.3负责组织编写审核报告；

4.6.4负责确认审核员绩效评价结论；

4.6.5负责管理改进项目的验证关闭。

4.7审核员

负责按照审核分工开展检查，编制并提交问题清单，完成专业/要素评价等审核工作，对审核任务完成的充分性及审核结果的有效性负责。

4.8迎审单位（部门）

负责配合体系审核，对审核发现问题进行原因分析和问题整改，并开展管理改进。

5管理内容

5.1管理原则

5.1.1公司体系审核分为外部审核（包括集团公司审核、第三方审核）、内部审核（包括公司审核、所属各单位审核）。

5.1.2公司建立多层级、多方式、全覆盖的体系审核工作机制，以体系审核促管理改进。

5.1.3审核旨在验证QHSE管理体系运行的符合性和有效性，应按照系统策划、程序规范、抽样科学、结果验证、管理追溯、客观公正、分级改进的工作原则，通过管理追溯，深入分析管理原因，查找管理问题，采取纠正、举一反三、纠正措施以及管理改进等措施，推进QHSE管理水平持续提升。

5.1.4QHSE监督检查是体系审核的基础工作，可结合开展。既不能以监督检查代替体系审核，也不能因体系审核而弱化监督检查。对于监督检查发现的现场问题必须进行管理追溯，查找管理方面存在的问题。

5.1.5推行QHSE量化审核，强化正