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应对风险和机遇的措施程叙文件风险和机遇的

应对控制程序（质量和环境）

XXXXX有限公司风险和机遇的应对控制程序

1目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对

措施风险规避、风险降低和风险受在内的操作要求，建立全面

的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并

为在质量环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的

有效性提供操作指导。

2范围本程序合用于在公司质量环境管理体系活动中应对

风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据。

3职责3.1总经理室：负责风险管理所需资源的提供，包括人

员资格、必要的培训、信息获取等，负责公司的SWOT分析并确

定公司的战略方向。

3.2品管部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维

护。负责按本文所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实

跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的

有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风

险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措

施以规避或者降低风险并落实执行。

3.4营销部：负责采集产品售后的风险信息及本部门的风险识

别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.5供应链管理部：负责识别来自供方的要求或者期望，并识

别其中的风险或者机遇，负责制定相应的措施以规避或者降低风

险并落实执行。

4定义4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、

影响企业目标实现的各种不确定性事。

4.2机遇：对企业有正面影响的条和事，包括某些突发事等。

4.3风险评估：在风险事发生之前或者之后但（还没有结束），

该事给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工

作。即，风险评估就是量化测评某一事或者事物带来的影响或者

损失的可能程度。

4.4风险规避；风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有

计划的变更来消除风险或者风险发生的条，保护目标免受风险的影

响。风险规避并不意味着彻底消除风险，我们所要规避的是风险

可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是

采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、

事后补救两个方面。

4,5风险降低；通过采取措施以达到降低风险的效果。普通情

况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措

施的记录进行保留或者写入文进行归档，以便后期重复发生时作

为改善的依据。

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4.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受普通

合用于那些造成损失较小、重复较高的风险、最适合于自留的

风险事。

4.7内部风险：企业内部形成的风险，例如战略决策风险、环

境因素风险、财务风险、管理风险、经营风险、应急事等。

4.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、

市场需求风险和业务风险、相关方风险等。

4.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。

4.10风险发生频度：风险浮现的频率或者概率。

4.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取

措施，风险系数二风险严重度x风险发生频度。

4.12SWOT：S(strengths)是优势、W

(weaknesses)是劣势，O

(oortunities)是机会、T

(threats)是威胁。

5程序流程相关部门使用表单备注跟踪验证

至结案YES内外部信息采集记录保存方案修订NG

部门风险和机遇识别风险和机遇管控风险和机遇评估部

门风险和机遇识部门现状评估风险和机遇识别管控

董事会议召集方案(经营规划)建立合作洽谈需求采集

趋势判定确定投资计划方案评估