2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题库附带答案.pdfVIP

2022-2023年证券从业之证券市场基本

法律法规通关练习题库附带答案

单选题（共20题）

1.（2020年真题）证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、

月报、年度等定期报告。

A.股东（大）会

B.董事会

C.经理层

D.监事会

【答案】C

2.证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时

抄报住所地证监会派出机构（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

3.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是

经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经

监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类

【答案】A

4.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准

的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证

券的实际流通股份总量（）％以上，且在该证券连续（）个交易日内联

合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）％以上的，应予

立案追查

A.①④②

B.③①②

C.②④①

D.③②③

【答案】D

5.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别

保护,体现在（）。

A.①③

B.①④

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

6.关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。

A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理

B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估

C.合伙人以劳务出资的，应在合伙协议中载明

D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

【答案】B

7.承销公司债券过程中，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人

员和其他直接责任人员采取《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条规

定的相关监管措施的行为包括：（）；情节严重的，依照《证券法》第一

百八十四条予以处罚。

A.②④⑤

B.②③④⑤

C.①②③④⑤

D.②③⑤

【答案】C

8.客户应当对其资产来源及用途的()作出承诺。

A.合法性

B.合理性

C.正当性

D.合规性

【答案】A

9.中国证券业协会的自律管理职能包括()。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10.证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出

所得全部价款，分别存放在（）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客

户融资融券所生债权的担保物。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保资金账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

【答案】D

11.下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（）。

A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资

产管理合同文本和推广材料置备于营业场所

B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险

收益特征

C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险

D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单

【答案】D

12.基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违

法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）

罚款

A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下

B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下

C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下

D.1倍以上10倍以下；10万元以上50万元以下

【答案】B

13.对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的

重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审

核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审

核期限时长的（）。

A.半年；2倍

B.半年；3倍

C.1年；2倍

D.1年；3倍

【答案】A

14.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（）等内

容。

A.②③④