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律师从事合规法律服务业务指引

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目??录

第一章?总则?2

第二章?合规法律服务的类型和方式?7

第三章?合规管理体系建设业务办理流程?7

第四章?合规调查服务业务办理流程?8

第五章?合规监管应对业务办理流程?9

第六章?合规评价业务办理流程?9

第七章?合规培训业务办理流程?10

第八章?商业合作伙伴合规管理业务办理流程?10

第九章?合规顾问业务办理流程?11

第十章?律师合规业务中的职责和义务?11

第十一章?律师合规业务中的风险防范?12

第十二章?附则?13

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第一章?总则

第一条?制定目的

为了指导和规范律师开展合规法律服务，促进企业依法合规经营，切实防范化解企业合规风险，促进国民经济持续健康发展，根据国家法律法规，国资委、发改委等部门制定的相关文件，以及相关国际规则，结合律师工作特点，制定本指引。

第二条?合规法律服务

合规法律服务是指，律师通过研判企业的商业行为，在掌握国内外有关法律法规、国际组织规则、监管规定、企业所在行业和业务领域的合规要求、商业惯例和道德规范，企业依法制定的章程及规章制度等的基础上，出于帮助企业预防、识别、评估、报告和应对合规风险的目的，提供的咨询、代理等专项法律服务和顾问服务。

第三条?词语释义

1.?合规：指企业及员工的经营管理和从业行为符合有关法律法规、国际组织规则、监管规定、行业准则、商业惯例和道德规范，以及企业依法制定的章程及规章制度等要求。

《中华人民共和国公司法》第五条规定：“公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。”体现了国内法对公司合规的要求。

在全球化语境下，法律和行政法规不仅指中国的法律和行政法规，还包括国际组织规则、公司经营行为涉及国家的法律和行政类法规等。社会公德和商业道德，是指在全球范围内普遍通行的社会公德和商业道德；这一类道德标准，集中体现为国际组织对于公司道德标准的指引性文件。例如经济和合作发展组织（OECD）颁布的《内部控制、道德和合规的良好做法指引》。

合规，要求公司在践行上述规定时，体现主动性。也因此，要求公司将合规做到全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立。

合规，是公司承担社会责任的核心内容之一，具体体现为公司对于利益相关者，包括中小股东、员工、债权人、消费者和社会公众利益的关注。公司的社会公益活动，仅仅是公司承担社会责任的一部分，是公司关注社会公众利益的具体表现。

2.?合规风险：是指企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

3.?合规管理：指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

4.?合规管理体系：指根据结合公司实际情况建立的一套以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理体系。

由国际标准化组织制定的《合规管理体系要求及使用指南》【Compliancemanagementsystems—Requirementswithguidanceforuse（ISO/FDIS37301）】是律师为企业建设合规管理体系的重要参考文件。

5.?合规监管应对：指公司或者公司人员出现违规行为，已经或者可能受到境内外行政机关、司法部门、国际组织的监管时，公司委托律师开展的应对法律服务，以达到平稳处理，控制风险的目的。

6.?合规调查：指公司内部人员出现违规行为时，公司委托外部律师提供调查、处理的法律服务，以达到惩戒相关人员，纠正违规行为的目的。

7.?合规评价：指律师对企业的合规状况进行合规性评价的服务。

8.?合规培训：指律师对企业及其相关人员进行合规知识和技能的培训。

9.?商业合作伙伴管理：指根据客户的合规政策，为规范、促使客户的商业合作伙伴合规经营，而开展的法律服务。商业合作伙伴，包括但不限于供应商（含产品和服务提供商）、销售商、代理商和律师事务所、会计师事务所、招投标咨询公司等各类中介机构。

在全球合规语境下，商业合作伙伴作为公司经营活动的延伸，其违规行为往往会波及到公司自身。公司故意利用商业合作伙伴实施违规行为，将为违规行为的后果承担连带责任；公司疏于对商业合作伙伴的合规管理，往往需承担管理责任和商业信誉损失。因此，规模较大的公司或者在产业链中具有影响力的公司，往往会将自身的合规政策延伸到商业合作伙伴管理中。

10.?合规顾问：指律师参照法律顾问模式，为客户提供与合规相关的专项或者常年顾问服务。

11.?