证券类应知应会试卷含答案.doc

证券类应知应会试卷含答案

下列行为中,构成不正当竞争的是（）.

A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用

B在基金募集推介材料中加入历史收益率最高的表述

C为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品

D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A.II、IV

B.II、Ⅲ、IV

C.I、II、Ⅲ、IV

D.I.II.IV(正确答案)

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（）

A.为保持和合作机构的良好关系，聘请合作机构某高级管理人员家属实际控