基金从业人员职业道德试卷附答案.doc

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本题考查对基金从业人员职业道德的认识和理解C证券投资基金业职业道德要求基金从业人员具备专业的知识和服务意识,没有体现“专业审慎”,故C错误ABD根据基金从业人员职业道德的要求,“欺骗客户”“未经批准使用个人账户进行投资”“利用职务便利进行损害基金利益的活动”都违反了职业道德规范要求,故ABD说法均正确故本题选CD

基金从业人员职业道德试卷附答案

1.关于基金职业道德特征,以下表述错误的是()。

A.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体性

B.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩社

C.基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性(正确答案)

D.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

2.守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的包括()。

I.避免实施违法违规行为

Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策

Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为

I

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