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银行合规内控部门战略规划

四、深化法律合规管理，保驾护航业务发展

规划期内，为全面打造“合规银行”，本行应在《商业

银行合规风险管理指引》下积极转变合规风险管理理念，建

立健全法律与合规风险事前、事中、事后全流程管理机制，

全面夯实合规风险三道防线管理基础，加大合规风险过程管

理的力度，实现全面合规、有效合规和持续合规，逐步达到

上市银行管理标准。

（一）建立健全合规风险偏好与容忍度

积极开展对合规风险事项的量化评估，建立以“合规风

险发生率”和“合规风险损失率”为测量标准的风险偏好说

明与容忍度指标。以工具建设与过程管理为重点，逐步推进

合规风险指标、自我评估工具、流程梳理优化机制、合规报

告及考核框架、合规问题与损失数据收集、操作风险计量等

相关合规风险管理工具的建设，并加快完善合规风险偏好与

容忍度工作标准与机制建设。

基于合规风险偏好说明与容忍度进一步优化问责管理

机制，促进问责制度阳光透明，确保各类问题责任追究的范

围、标准、程序和方式清晰规范与一致性。持续优化完善合

规警示问责流程，建设职责明确、流程清晰、规范有序、高

效快捷的责任追究工作机制。

（二）健全法律与合规管理组织体系

健全在董事会统管下的以专门委员