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现代管理理论讨论课题二：企业理论研讨

1．企业理论的发展历程

2．传统企业理论和现代企业理论的理论要点

3．企业理论研究的主要内容

4．企业理论对管理研究的启示

5．未来企业管理的发展趋势

6．当前企业管理的若干问题

一、企业理论的发展历程

企业理论研究企业的本质、边界和企业内部的激励制度。现代企业理论的

开创者是1991年诺贝尔经济学奖得主罗纳德－科斯教授，后继者主要包括奥利

弗－威廉姆森等人。

企业理论的发展大致可以划分为三个阶段（张卫东、钟熙维，2002）：第

一阶段是新古典厂商理论，主要探讨了企业如何在既定技术条件和外部环境下实

现利润最大化的问题；第二阶段是现代企业理论，以科斯为代表的新制度经济学

家，用交易成本来解释企业的存在和边界，从市场和企业关系的角度探讨了企业

的本质和规模；第三阶段是企业理论的最新发展阶段，即后现代企业理论阶段，

以量化交易成本、企业内部组织特征、企业的资本结构和企业的激励、约束机制

等为主要内容的扩展研究。

下面结合新古典企业理论到后现代企业理论的发展历程，进一步分析和论述

制度内化和范式转变的过程及其重要意义，最后对企业理论的前沿作以展望。

新古典经济学把企业作为“使利润最大化”的黑箱，实际上是把企业作为一

个生产实体来看待，这种对企业的简化也基本符合其对市场行为考察的需要。但

观察现实经济活动不难发现，市场交易和价格调节只是人类经济活动的一种组织

形式，还有大量的交易是在企业内部完成的。因此，打开企业这个黑箱对于认识

多种形态的经济组织形式有重要意义。

新古典厂商理论的观点主要以下几点。第一，不把企业看作是一种组织，而

是一种可行的生产计划集。企业被理解为生产函数。第二，强调技术的作用，在

特定意义上强调规模经济和范围经济作为企业规模的重要决定因素，这无疑是正

确的。第三，在利润最大化和完全竞争的假设下，该理论在分析最优生产选择如

何随着投入和产出价格的变动而变动方面、在理解一个产业（或企业）的整体行

为方面、在研究企业之间策略相互作用的结构方面，一直是十分有用的。

但是，传统企业理论不能也存在着很大的弱点，它不能回答一下问题：既然

市场机制是资源配置的最有效方式，那么现实中为什么还存在着大量的企业；为

什么很多现实公司的规模远远超过了工程的需要？随着时代的发展，新的企业理

论即现在企业理论应运而生。

现代企业理论是在对新古典企业理论反思和不满中发展而来的。现代企业理

论是从个人交易行为的角度理解企业，将企业视作是个人之间交易产权的一种

合，既定的所有权安排下，企业成员博弈的结果。

可以说，对现代企业理论有重要的和直接影响的第一篇论文是科斯在30年代发

表的“企业的本质”一文。科斯认为，与市场通过契约完成交易不同，企业依

靠权威在其内部完成交易。企业形成的原因是通过把交易转移到企业内部来减少

市场的交易成本。科斯的结论是，当企业内部的交易成本等同于该交易在市场上

进行时的交易成本，企业的扩展将会停止。这种理论被称为“交易成本学派”。

1972年阿尔钦和德姆塞茨发表的“生产、信息成本和经济组织”一文很有影响。

他们推断出，资本主义生产方式要比合作（Partnership）或集体

（Cooperatives）经营方式的效率要高。他们关于监督作用的观点对后来的研

究有很大影响，但他们反对企业的权威特性并未为大多数经济学家所接受。另外，

阿罗（Arrow）的《组织的界线》一书对后来的企业理论的发展影响也比较大。

阿罗认为，市场失灵使得企业和其他组织有存在的必要性。尽管市场失灵的原因

较多，阿罗特别强调不完全信息带来的外部效应，他认为企业组织内部的信息系

统优于市场上的信息系统，但尚未给出令人满意的解释。现代企业理论是在以上

几位经济学家的思想影响下发展起来的。但重要的转折点发生在70年代由于不

完全信息引入微观经济学基础研究领域而产生的革命。一系列全新的微观经济学

分支涌现，如“信息经济学”、“激励理论”、“契约理论”、“代理理论”等。

时至今日，随着经济全球化的到来，企业在发生着很大的变化，一种新的综

合态势正在涌现。威廉姆森在捍卫企业契约理论的同时，认为企业契约理论与其

它两种理论即是对手又是互补者，而后者更甚于前者，当然二者是不同的流派。

但对于理解复杂经济现象以及构建企业组织科学而言，它们都是必需的。而福斯

等人指出，许多企业能力理论的解释性概念可以直译为企业契约