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软件公司数据血缘管理制度

一、目的

为了清晰掌握公司数据的来龙去脉，提高数据质量和可追溯性，保障数据在各个环节的准确性、完整性和安全性，加强数据管理与应用，特制定本数据血缘管理制度。

（一）适用范围

本制度适用于公司内部所有涉及数据产生、处理、存储、传输、使用和共享的部门、项目及信息系统。

二、数据血缘管理原则

（一）准确性原则

1.确保数据血缘关系记录的准确无误。对数据的来源、转换过程、流向等信息进行精确的追踪和记录，避免因记录错误或模糊导致数据管理和分析出现偏差。

（二）完整性原则

1.全面记录数据从源头到终端使用的整个生命周期中的血缘关系。涵盖所有的数据处理步骤、涉及的系统和人员操作等信息，确保数据血缘链的完整无缺。

（三）及时性原则

1.随着数据的产生、变化和流转，实时或定期更新数据血缘关系信息。保证数据血缘信息能够及时反映数据的最新状态和处理过程，为数据的及时监控和问题排查提供支持。

（四）可追溯性原则

1.建立清晰的数据追溯路径，以便在数据出现问题或需要审计时，能够快速、准确地回溯到数据的源头和各个关键处理节点，查明原因和责任。

三、数据血缘管理组织与职责

（一）数据管理委员会

1.由公司高层领导、各业务部门负责人以及数据专家组成。负责制定数据血缘管理的战略方针和政策，审批重大的数据血缘管理项目和决策。协调解决跨部门的数据血缘管理问题和冲突。

（二）数据血缘管理团队

1.承担数据血缘管理的日常工作。负责建立和维护数据血缘管理系统，制定数据血缘采集、记录和更新的标准规范和流程。对数据血缘关系进行分析和评估，为数据质量管理、数据安全管理和业务决策提供支持。组织开展数据血缘相关的培训和宣传工作。

（三）业务部门

1.在业务活动中准确记录和提供与本部门业务相关的数据来源和处理信息。配合数据血缘管理团队进行数据血缘关系的梳理和确认工作。依据数据血缘信息，优化业务流程，提高数据质量，保障业务数据的合规使用。

（四）技术部门

1.在信息系统开发、运维过程中，按照数据血缘管理要求，嵌入数据采集和记录功能模块。确保系统能够准确记录数据的处理逻辑、数据流向以及与其他系统的数据交互信息。协助数据血缘管理团队进行技术层面的数据血缘追踪和问题排查。

四、数据血缘的采集与记录

（一）数据采集点确定

1.根据公司的数据架构和业务流程，确定数据采集的关键节点。包括数据的产生源头（如业务系统录入、外部数据导入）、数据处理环节（如ETL过程、数据分析算法应用）以及数据存储和使用的节点。

（二）采集内容与方式

1.采集的数据血缘信息包括数据的原始来源系统、数据的所有者、数据的创建时间、数据经过的处理步骤（如转换规则、算法应用）、数据的传输路径以及数据的目标存储位置和使用部门等。采用自动化采集工具结合人工审核的方式，确保采集信息的准确性和完整性。在数据处理过程中通过日志记录、系统接口调用记录等技术手段自动捕获数据血缘信息，并定期进行人工核对和补充完善。

（三）记录存储与管理

1.将采集到的数据血缘信息存储在专门的数据血缘管理数据库中。建立合理的数据结构和索引，方便数据的查询、检索和分析。对数据血缘记录进行分类管理，按照数据类型、业务领域等维度进行划分，确保数据的清晰可管理。同时，定期对数据血缘记录进行备份，以防止数据丢失。

五、数据血缘的维护与更新

（一）变更监控机制

1.建立数据变更监控体系，实时或定期监测数据的变化情况。对数据的新增、修改、删除等操作进行跟踪，及时发现可能影响数据血缘关系的变更事件。

（二）更新流程与责任

1.当数据发生变更时，相关部门和人员应按照规定的流程及时更新数据血缘信息。明确数据变更的发起部门、执行部门以及数据血缘管理团队在更新过程中的职责分工。数据变更部门负责提供准确的变更信息，数据血缘管理团队负责审核和更新数据血缘记录，确保数据血缘关系的及时同步更新。

（三）版本管理

1.对数据血缘信息进行版本管理，记录每次更新的时间、内容和原因。保留历史版本数据，以便在需要时能够回溯到特定时期的数据血缘状态。在数据查询和分析时，能够根据需求选择不同版本的数据血缘信息进行参考。

六、数据血缘的应用与服务

（一）数据质量管理

1.通过数据血缘关系，快速定位数据质量问题的源头。当发现数据质量异常时，能够沿着数据血缘链追溯到问题产生的环节，分析问题产生的原因，采取针对性的措施进行整改。利用数据血缘信息评估数据质量对下游业务的影响范围和程度，为数据质量决策提供依据。

（二）数据安全管理

1.根据数据血缘关系，确定数据的访问权限传播路径和敏感数据的流向。对涉及敏感数据处理的环节加强安全监控和审计，保障数据的安全性。在数据泄露等安全事件发生时，借助数据血缘快速追踪数据的