稽核员工作事项.pptVIP

**稽核员工作事项培训报告人：陈江应稽核准备执行稽核稽核报告与追踪确认稽核流程**1.稽核准备角色与职责稽核种类稽核前现场确认选择稽核人员制作查检表*1.稽核准备---角色与职责组织、管理整个稽核工作管理稽核小组确认稽核标准与范围选择稽核员准备稽核计划主导品质文件审查综合、协助各稽核员之发现决定不符合规定事项主导稽核会议准备稽核报告追踪确认稽核计划执行被指派部分之稽核任务协助主导稽核员稽核准备找出不符合项稽核员主导稽核员*1.稽核准备---稽核种类又称内部稽核公司自行执行A第一方稽核独立之认证机构执行C第三方稽核由相关联性单位执行稽核，例如客户、政府单位客户执行，B第二方稽核*1.稽核准备---稽核前现场确认正式稽核前应尽可能的取得被稽核单位各项资讯与被稽核人员互相认识取得对稽核标准和范围的共识熟悉被稽核单位的组织及场地布置巡视主要流程预估各区域或稽核场所需花费时间安排正式稽核时间讨论行政事务，如:引导员、办公场所、通讯设备….讨论可能产生之不便，如:管制区、无尘室….取得最新版的品质文件，至少取得品质手册及流程文件*1.稽核准备---选择稽核人员依据稽核前拜访取得的资讯,主导稽核员选择稽核小组之其他成员稽核花费时间长短所具备之专业知识稽核员彼此之互补与相容性稽核员之资格与经验独立性:独立于被稽核单位,不稽核自己的工作被稽核单位的大小*1.稽核准备---确定稽核方式两者都可依有逻辑的路径执行稽核由前往后的追踪:如业务接单、研发、设计、制造…至售后服务由后往前追踪:方式正好相反稽核方式由前往后追踪如业务接单、研发、设计、制造…至售后服务由后往前追踪如客户投诉、制造、设计、、*1.稽核准备---制作查检表辅助记忆应该查询查询记录：问题与回答确保应该稽核的事项都有稽核到节省临场记录的时间可作为结束会议和总结报告资料检查表的意义受审核部门审核日期审核人员依据哪项条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果检查表内容*2.执行稽核2实施稽核注意事项不符合报告填写末次会议审核总结报告453首次会议1*2.执行稽核---首次会议稽核员及被稽核单位人员相互介绍目的、范围及稽核依据说明及确认稽核计划安排确认受审引导人员与说明其任务保密申明确认末次会议时间确认末次会议时间*2.执行稽核---实施稽核注意事项有效的记录证据的收集被稽核者的行为、态度好的沟通技巧4321*2.执行稽核---实施稽核注意事项与被稽核对象随时保持融洽气氛，并建立良好共识大部分时候是被稽核者在说话，稽核员说话的时间不应超过15~20%开放式的问问题，例如“你们主要客户的抱怨是什么封闭式的问问题，通常得到的回答是：‘’是“或”不是，例如“你些是你们部门的作业程序吗“引导式问问题，把想要的答案放在问题中，常以“是吗？”，“不是吗”，“会吗”，“不会吗”结尾，例如“你会于下周执行内部稽核，是吗?”沉默的问问题，沉默是稽核员经常用来鼓励对方说话，以获取更多资讯的方法。但是沉默的时间避免太长使被稽核者有被胁迫的感觉重复的提问，稽核员也适时重复对方的回答来获取更多的资讯。例如：被稽核者：“我并不发这些图纸给班长”稽核员：“我知道你并不发这些图纸给班长”被稽核者：“对，因为….”好的沟通----提问的技巧*2.执行稽核---实施稽核注意事项尽量集中精神听对方说,不要分心以口头或肢体语言回应所听到的可适当的表现个人感情摘要重复所听到的在对方未说万前,克制评论或下结论的欲望抛弃自己的成见（偏见）,开放不要武断找较舒适的环境,尽量排除外界干扰先充分准备-事先熟读有关之作业文件使被稽核者事先知道可能会谈些什么让对方了解有哪些可能被列入观察与不符合规定的事项好的沟通----倾听的技巧*2.执行稽核---实施稽核注意事项紧张---紧张会造成话多或不敢说。稽核员要以友善、开放的态度消除他的紧张防备性的---告诉对方评审是找出系统的/制度上的缺失,而非针对个人可发怒型的---可能是讨厌别人打扰他的工作范围或