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《国有企业合规管理体系》（征求意见稿）

编制说明

一、工作简况

（一）任务来源

《国有企业合规管理体系》团体标准是中国企业改革与发展

研究会2024年第二批团体标准制订项目，计划编号

T/CERDS-JH202403，由中国企业改革与发展研究会、天津能源投

资集团有限公司、中国合作贸易企业协会、国信联合（北京）认

证中心等单位牵头起草，计划于2024年完成。

（二）编制目的及意义

合规管理是企业可持续发展的基石，是企业防控合规风险、

提升核心竞争力的重要保障。国有企业是我国市场的中坚力量，

也是合规管理的主力军，应当在强化合规管理、遵循国际规则标

准方面发挥引领示范作用。《国有企业合规管理体系》团体标准

规定了国有企业建立、运行、保持和改进合规管理体系的总体要

求，同时给出了国有企业合规管理特定领域的要求，具有一定的

科学性和可操作性；该标准对于指导国有企业建立有效的合规管

理体系，加强合规管理、切实防控风险具有重要作用。

（三）主要起草单位和起草组成员

本标准起草单位：待定。

本标准主要起草人：待定。

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（四）主要工作过程

2024年5月，中国企业改革与发展研究会、天津能源投资集

团有限公司组织有关专家和工作人员筹备成立标准起草组。经过

多次企业调研和座谈交流，标准起草组成员集中进行了认真讨

论，特别对标准框架和一些有不同理解的内容进行了重点分析，

形成了标准草案初稿。

2024年6月12日，中国企业改革与发展研究会以视频会议

形式召开《国有企业合规管理体系》团体标准立项评估会。评估

专家组认为，立项资料齐全、规范、完整，符合《中国企业改革

与发展研究会团体标准管理办法》的工作程序和有关要求，标准

草案稿具有较高的编制质量，有一定的必要性、科学性和可操作

性，一致同意标准立项。

2024年6月13日至8月22日，标准起草组根据立项评估专

家意见，结合相关企业实践经验，征询各方专家学者意见，并组

织多次集中讨论和修改，形成了标准草案稿。

2024年8月27日，标准起草组以视频会议形式召开《国有

企业合规管理体系》团体标准研讨会，来自有关政府部门、社会

团体、高等院校、研究机构的专家学者及部分企业代表和标准起

草组成员参加了研讨会。与会人员结合国有企业合规管理典型经

验，对标准内容提出了可操作性建议。

2024年8月28日至10月8日，标准起草组综合研讨会上专

家意见，进行了四次集中讨论，对标准草案稿进行了细致化、专

业化、科学化的修改完善，形成征求意见稿，拟通过全国团体标

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准信息平台等渠道对外公开征求意见。

二、标准编制原则和主要内容的确定

（一）编制原则

标准在编制过程中，遵循以下原则：

1.规范性

标准的编制符合GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：

标准化文件的结构和起草规则》的相关规定和要求。

2.一致性

本标准在语言表述上与相关标准保持一致，采用已经定义的

术语和概念，与企业管理领域的通用术语和指标内涵保持一致。

3.通俗性

使用易于理解的语言表述，从而增强标准的可读性及其推广

应用。

（二）标准主要内容

本标准在GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》

及相关部门发布的各类合规管理规定的基础上，研究国内各国资

委现行的合规管理要求，结合我国国有企业开展合规管理体系建

设工作的实践经验，采用高阶结构给出了国有企业建立有效和及

时响应的合规管理体系的原则和指南，给出了改进（运行、评价

和维护）合规管理体系的操作指南，明晰了建立和改进合规管理

体系所需的支持和必要条件，并通过国有企业合规管理体系关键

控制点指南、国有企业重点领域合规义务示例两个资料性附录对

国有企业涉及的专项合规管理内容提供了指导。

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