证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案.pdfVIP

证券从业之金融市场基础知识考前冲刺

试卷B卷含答案

单选题（共60题）

1、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价

格将它转换成一定数量的（）。

A.担保债券

B.抵押债券

C.优先股票

D.普通股票

【答案】D

2、享有优先认股权的股东可以（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

3、约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金

融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系（）。

A.储蓄一投资转化机制

B.利率一投资互动机制

C.储蓄一利率互动机制

D.收入一投资转化机制

【答案】A

4、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。

A.流动性强

B.交易安全

C.灵活性高

D.收益性高

【答案】B

5、股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。

A.11

B.14

C.12

D.18

【答案】C

6、下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.②③

【答案】C

7、弥补赤字的手段有()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

8、下列关于风险管理相应概念，说法正确的有()。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

9、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励最近两

年未因违法执业行为受到行政处罚并且（）的律师从事证券法律业务。

A.最近两年从事过证券法律业务

B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训

C.最近两年连续执业

D.最近两年连续从事证券法律领域的教学、研究工作

【答案】B

10、根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方

政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债

券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一

定期限内以公益性项目对应的()还本付息的政府债券。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

11、（2021年真题）非公开发行公司债券，可以申请在（??）转让。

A.证券结算机构

B.银行间债券市场

C.证券公司柜台

D.银行柜台

【答案】C

12、基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。

A.内部风险

B.政策风险

C.期权风险

D.基金风险

【答案】A

13、对固定净值型（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，投

资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回。

A.股票基金

B.混合基金

C.货币基金

D.债券基金

【答案】C

14、宏观经济对股票价格影响的特点是（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】C

15、投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券

交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪

港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（）。

A.沪股通

B.港股通

C.深股通

D.中证通

【答案】A

16、债券与股票的相同点体现在()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

17、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括

（）和（）。

A.银行的债权资产企业的债权资产

B.银行的股权资产企业的股权资产

C.银行的债权资产企业的股权资产

D.银行的股权资产企业的债权资产

【答案】A

18、关于证券投资基金的分类，下列说法正确的是（