证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷B卷含答案.pdfVIP

证券从业之金融市场基础知识每日一练

试卷B卷含答案

单选题（共60题）

1、采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，

避免误导投资者或错误销售。

A.客户评级和证券评级

B.客户分级和证券分级

C.客户评级和资产评级

D.客户分级和资产分级

【答案】D

2、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。

A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式

B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码

C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金

D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内

【答案】A

3、期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（）。

A.国际直接投资

B.国际间接投资

C.国际长期资金流动

D.国际短期资金流动

【答案】D

4、（2020年真题）根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括

（）。

A.商品风险

B.利率风险

C.房地产价格风险

D.外汇风险

【答案】C

5、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。

A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券

B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家

C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”

D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

【答案】D

6、按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以

釆取技术性停牌的措施。

A.股票涨幅较大

B.股票跌幅较大

C.根据需要

D.突发事件影响证券交易的正常进行

【答案】D

7、上市公司发行股票的，其票面总额达到()

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

【答案】C

8、按照我国《证券法》的规定，证券交易必须实行的原则是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

9、传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（）

为基础发行证券。

A.企业?特定的资产池

B.特定的资产池?企业

C.公司?特定的资产池

D.特定的资产池?公司

【答案】A

10、（2018年真题）下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是

（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11、下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

12、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

13、股票增发后，公司的注册资本（）。

A.相应增加

B.相应减少

C.不变

D.以上都不对

【答案】A

14、公司债券网下发行一般不超过()个交易日。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】B

15、关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异甚

至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（）。

A.风险积累

B.对冲风险

C.风险转移

D.风险资本

【答案】A

16、上市公司申请主动退市的可能动机有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

17、证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。

A.①②

B.②③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

18、下列关于设立另类子公司的说法不正确的是（）。

A.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过丨家

B.另类子公司不得融资

C.另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款

D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债

务承担连带责任的出资人

【答案】C

19、（2019年真题）下列关于银行间债