- 1、本文档共5页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
XX商业银行
股东股权质押管理办法
第一章总则
第一条为加强XX商业银行(以下简称“本行”)股东股权质押
管理,规范股权质押行为,有效防控因股权质押引起的风险,根据中
国银行保险监督管理委员会(以下简称“银保监会”)《银行保险机构
公司治理准则》、《商业银行股权管理暂行办法》、《关于加强商业银行
股权质押管理的通知》和《XX商业银行章程》(以下简称“本行章程”)
以及有关法律、法规、规章和规范性文件的规定,结合本行实际情况,
制定本办法。
第二条本办法所称股权质押,指本行股东作为出质人,以本行股
权出质为自己或他人担保。股权质押应严格遵守法律法规和监管部门
的要求,不得损害其他股东和本行的利益。
第三条股权质押应事前告知本行董事会。拥有本行董、监事席位
的股东,或直接、间接、共同持有或控制本行2%以上股份或表决权
的股东,以本行股权出质为自己或他人担保的,应按本办法规定向本
行董事会履行事前备案、董事会审议(如需)程序。
第四条本行董事会应建立健全股权质押管理体系,规范股权质押
备案办理流程,逐步完善备案要素、风险评估和后续跟踪等管理措施。
第二章股权质押管理
第五条本行股权存在以下情形的,不得办理质押:
(一)以本行股权作为质押标的向本行质押的;
(二)股东在本行借款余额超过其持有经审计的上一年度股权净
值的;
(三)本行章程、有关协议或者其他法律文件禁止出质,或在限
制转让期限内的;
(四)股份权属关系不明、存在纠纷等影响股权处分权利的;
(五)被依法冻结或采取其他强制措施的;
(六)涉及重复质押的;
(七)按照监管要求出质前应向本行董事会备案而未备案或备案
未通过的;
(八)监管部门认定的其他不得质押的情形。
第六条股东办理本行股权质押后,其在本行的借款余额不得超过
其持有的经审计的上一年度股权净值。
第七条股东完成股权质押登记后,应配合本行风险管理和信息披
露需要,及时向本行董事会办公室提供质押股权的相关信息,包括但
不限于办理质押时间、质押股权数、质押期限、质权人、被质押股权
涉诉、冻结、抵债、拍卖或受到其他权利限制等情况。股东股权质押
期间应每年向本行报送主要财务数据。股东完成股权质押解除后,应
及时向本行董事会办公室提供涉及质押股权解除的相关信息,包括办
理解除质押时间、解除质押股权数和比例等。
第八条股份质押期间产生的孳息,依照质押合同的约定,由质权
人或出质人享有。质押合同约定不明的,由出质人和质权人签订补充
协议予以明确。
第九条出现以下情形,本行应在知悉情况后10日内将相关信息
报告监管部门,并通过季度报告、中期报告、年度报告等定期报告及
时进行信息披露:
(一)本行被质押股权达到或超过全部股权的20%;
(二)主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的
50%;
(三)本行被质押股权涉及冻结、司法拍卖、依法限制表决权或
者受到其他权利限制。
对监管部门采取的相应监管措施,本行股东应积极配合落实。主
要股东是指能够直接、间接、共同持有或控制本行5%以上股份或表
决权以及对本行决策有重大影响的股东。前述“重大影响”,包括但
不限于向本行派驻董事、监事或高级管理人员,通过协议或其他方式
影响本行的财务和经营管理决策以及银行业监督管理机构或其派出
机构认定的其他情形。
第十条本行通过中期报告或年度报告在公司网站、证券交易所的
网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体真实、准确、完
整地披露主要股东出质本行股权情况。
第三章股权质押备案流程及管理职责
第十一条出质股东向本行申请办理股权质押备案时,需填写《XX
商业银行股权质押备案表》(附件),并向本行提供股权质押备案申请。
说明出质的原因、拟质押股权数额、拟质押期限、质押权人、质押资
金用途、平(补)仓线、质押率、拟办理质押日期等基本情况。出质
股东提供的资料,属于自然人的,应由本人签名;属于法人的,应加
盖法人公章。
第十二条本行董事会办公室负责受理股权质押备案申请,对
文档评论(0)